Общая информация

Общая информация

Основные принципы работы Международного совета комплаенс ЕАГ

Цели инициативы

1. Международный совет комплаенс (далее – МСК) создаётся для расширения возможностей диалога с частным сектором.

Предыстория вопроса

2. С 2006 года ЕАГ проводит консультации с институтами частного сектора региона (кредитными и иными финансовыми и нефинансовыми организациями, осуществляющими операции с денежными средствами) по вопросам практического применения международных стандартов ФАТФ в области ПОД/ФТ, а с 2014 года под эгидой ЕАГ проводится ежегодный Международный семинар по надзору, на полях которого проходят Консультации с частным сектором.

3. По результатам мероприятий формируются материалы на основе выступлений, презентаций и идей, которые способствуют более глубокому пониманию Стандартов ФАТФ, выявлению общих рисков и угроз, а также их минимизации на основе лучшего опыта и практик.

4. Аналогичный механизм создан в октябре 2007 года решением Пленарного заседания Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)2, в рамках которой проводится ежегодный Консультативный форум с участием представителей международных организаций, крупнейших финансовых институтов и установленных нефинансовых предприятий и профессий государств-членов ФАТФ. Форум даёт возможность ФАТФ и её членам напрямую взаимодействовать с частным сектором в вопросах ПОД/ФТ.

5. В период 26-27 сентября 2019 года в г. Казань (Российская Федерация) состоялся V Международный семинар ЕАГ/АНО «МУМЦФМ» «Государственно-частное партнёрство как инструмент повышения эффективности системы ПОД/ФТ» и Консультации с частным сектором. Участники Семинара отметили важность обмена опытом по совершенствованию механизмов взаимодействия подразделений финансовой разведки (ПФР), надзорных органов с частным сектором, организации обратной связи в целях повышения качества информирования о подозрительных операциях, разработке новых подходов по выявлению клиентской активности в зонах повышенного риска.

6. По итогам работы Семинара и Консультаций участники приняли решение обратиться к Пленарному заседанию ЕАГ с предложением рассмотреть вопрос о создании под эгидой ЕАГ МСК, в задачи которого будут входить:

  • обмен опытом и лучшими практиками по вопросам применения финансовыми институтами и установленными нефинансовыми предприятиями и профессиями превентивных мер в сфере ПОД/ФТ;
  • информационное взаимодействие представителей частного сектора с надзорными органами и ПФР на пространстве ЕАГ, в том числе в целях обеспечения обратной связи и повышения уровня вовлечённости частного сектора в работу по снижению имеющихся, выявлению новых рисков, а также по разработке типологий;
  • организация взаимодействия представителей экспертного и профессионального сообщества в сфере ПОД/ФТ в целях выявления стратегических вопросов, тем исследований и проектов для рассмотрения в рамках мероприятий МСК.

Организация работы МСК

7. Вовлечение в работу ЕАГ представителей частного сектора предусмотрено Стратегией ЕАГ на 2019-2023 гг. в качестве одной из задач в рамках обеспечения эффективного взаимодействия и сотрудничества на региональном уровне.

8. Создание МСК позволит обеспечить преемственность механизмов государственно-частного партнёрства на пространстве ЕАГ, с учётом более широкого вовлечения заинтересованных представителей частного сектора.

9. МСК будет наделён исключительно консультативно-совещательными функциями.

10. Мероприятия МСК включаются в ежегодный план ЕАГ, утверждаемый Пленарным заседанием.

11. На основе предложений государств-членов ЕАГ мероприятия МСК могут также проводиться по согласованию с Председателем ЕАГ, с учётом имеющихся у государства-инициатора ресурсов на их организацию.

12. Подготовку мероприятий МСК осуществляет Контактная группа, в состав которой входят представители компетентных органов (прежде всего, ПФР и надзорных органов), представители частного сектора по представлению делегаций государств-членов, представители Секретариата ЕАГ, а также АНО «МУМЦФМ». Конкретный состав участников определяется в зависимости от повестки мероприятия и на основании имеющегося (утверждённого) списка Контактной группы.

13. Общая координация МСК будет осуществляться Секретариатом ЕАГ при организационно-технической поддержке АНО «МУМЦФМ».

14. Итоги мероприятий МСК докладываются на Пленарном заседании ЕАГ.

15. Поддержанные Пленарным заседанием ЕАГ инициативы МСК могут быть включены для рассмотрения в повестки рабочих групп ЕАГ.