Публичное заявление ФАТФ по итогам Пленарного заседания, прошедшего в Абу Даби 17-19 февраля

Опубликован русский перевод Публичного заявления ФАТФ по итогам Пленарного заседания, прошедшего в Абу Даби 17-19 февраля.

Публичное заявление ФАТФ 
18 февраля 2010 г.
ФАТФ является организацией, которая устанавливает стандарты по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) на международном уровне. Чтобы защитить международную финансовую систему от рисков ОД/ФТ и способствовать обеспечению соответствия национальных режимов международным стандартам ПОД/ФТ, ФАТФ определила перечень юрисдикций, в системах ПОД/ФТ которых имеются, со стратегической точки зрения, недостатки. ФАТФ совместно с региональными группами по типу ФАТФ взаимодействует с этими государствами в целях устранения настоящих недостатков, которые накладывают риски на мировую финансовую систему. ФАТФ и РГТФ продолжат работу с этими юрисдикциями и будут информировать об их прогрессе в устранении выявленных недостатков. 

1. Государства, в отношении которых ФАТФ призывает свои государства-члены и другие юрисдикции применить контрмеры в целях защиты международной финансовой системы от текущих значительных рисков отмывания денег и финансирования терроризма, возникающих в силу недостатков их национальных режимов ПОД/ФТ:

• Иран

2. Государства, в чьих национальных системах ПОД/ФТ имеются значительные, со стратегической точки зрения, недостатки, и которые не разработали план по их устранению к февралю 2010 г. ФАТФ призывает свои государства-члены обращать внимание на риски, которые возникают в связи с несовершенством режимов ПОД/ФТ этих юрисдикций: 

• Ангола* 
• КНДР* 
• Эквадор 
• Эфиопия*

*Несмотря на предпринятые ФАТФ усилия эти государства не сотрудничают с ФАТФ или какой-либо из РГТФ и не признают международные стандарты ПОД/ФТ. 

3. Государства, в отношении которых ФАТФ ранее принимала публичные заявления, отмечая существенные, со стратегической точки зрения, недостатки в их национальных системах ПОД/ФТ. Эти недостатки не были устранены к февралю 2010 г. :

• Пакистан 
• Туркменистан 
• Сан-Томе и Принсипи

1. Государства, в отношении которых ФАТФ призывает свои государства-члены и другие юрисдикции применить контрмеры в целях защиты международной финансовой системы от текущих значительных рисков отмывания денег и финансирования терроризма, возникающих в силу недостатков их национальных режимов ПОД/ФТ: 

Иран 

ФАТФ приветствует меры, предпринятые Ираном в последнее время по налаживанию сотрудничества с ФАТФ, однако по-прежнему обеспокоена тем, что Иран не в полной мере демонстрирует приверженность устранению сохраняющихся существенных недостатков в национальной системе ПОД/ФТ. В частности, наибольшую обеспокоенность ФАТФ вызывает неспособность Ирана устранить риски финансирования терроризма, что серьезно угрожает международной финансовой системе. ФАТФ призывает Иран безотлагательно приступить к всестороннему устранению этих недостатков, в частности криминализовать финансирование терроризма и применить требования по обязательному сообщению подотчетными организациями информации о подозрительных операциях.
ФАТФ повторно призывает государства-члены и настоятельно рекомендует всем юрисдикциям обращать внимание своих финансовых институтов на деловые отношения и операции с Ираном, включая иранские компании и финансовые институты. В дополнение к процедуре усиленного мониторинга ФАТФ подтверждает свое заявление от 25 февраля 2009 г., в котором призывает государства-члены ФАТФ и рекомендует другим государствам применить эффективные контрмеры, чтобы защитить свои финансовые системы от рисков ОД и ФТ, которые исходят от Ирана. ФАТФ вновь настоятельно рекомендует государствам принимать защитные меры в отношении корреспондентских отношений, которые могут использоваться для обхода этих контрмер и усилий по устранению рисков, а также учитывать риски ОД/ФТ в случаях, когда иранские финансовые институты пытаются открыть филиалы и дочерние компании в других странах. Если Иран не предпримет конкретные меры для улучшения нынешнего положения с режимом ПОД/ФТ, ФАТФ рассмотрит вопрос о том, чтобы в июне 2010 г. обратиться к своим членам и другим юрисдикциям с призывом усилить контрмеры в отношении него. 

2. Государства, в чьих национальных системах ПОД/ФТ имеются значительные, со стратегической точки зрения, недостатки, и которые не разработали план по их устранению к февралю 2010 г. ФАТФ призывает свои государства-члены обращать внимание на риски, которые возникают в связи с несовершенством режимов ПОД/ФТ этих юрисдикций: 

Ангола*: 
Ангола не признает международные стандарты ПОД/ФТ; государство не ответило на соответствующее обращение ФАТФ. Отсутствие полноценного режима ПОД/ФТ в Анголе влечет за собой риски для международной финансовой системы. Анголе необходимо взаимодействовать с ФАТФ для создания эффективного режима ПОД/ФТ в соответствии с международными стандартами. 

КНДР* 
КНДР не признает международные стандарты ПОД/ФТ; государство не ответило на соответствующее обращение ФАТФ. Отсутствие полноценного режима ПОД/ФТ в КНДР влечет за собой риски для международной финансовой системы. КНДР должна взаимодействовать с ФАТФ с целью создания эффективного режима ПОД/ФТ в соответствии с международными стандартами. 

Эквадор 
ФАТФ считает, что в системе ПОД/ФТ Эквадора содержатся значительные стратегические недостатки. Эквадор вступил во взаимодействие с ФАТФ и ГАФИСУД, но не выразил однозначного заверения на политическом уровне работать над устранением данных недостатков. Эквадор должен работать с ФАТФ и ГАФИСУД над устранением этих недостатков, включая: 1) криминализовать надлежащим образом отмывание денег и финансирование терроризма (Р 1 и СР II), 2) установить и ввести в действие необходимые процедуры для выявления и замораживания террористических активов (СР III), ввести достаточные процедуры для конфискации средств, имеющих отношение к отмыванию денег (Р 3), 3) ввод в действие и улучшение взаимодействия надзорных органов в финансовом секторе (Р 23). 

Эфиопия* 
Эфиопия не признает международные стандарты ПОД/ФТ; государство не взаимодействует конструктивным образом с ФАТФ. ФАТФ считает, что в системе Эфиопии содержатся значительные стратегические недостатки, которые накладывают риски на международную финансовую систему. Эфиопия должна взаимодействовать с ФАТФ с целью создания эффективного режима ПОД/ФТ в соответствии с международными стандартами. 

3. Государства, в отношении которых ФАТФ ранее принимала публичные заявления, отмечая существенные, со стратегической точки зрения, недостатки в их национальных системах ПОД/ФТ. Эти недостатки не были устранены к февралю 2010 г.: 

Пакистан 
ФАТФ приветствует усилия Пакистана по сохранению Декрета о ПОД/ФТ (AMLO) и поддержанию институциональных основ ПОД/ФТ через законодательную базу. Однако ФАТФ по-прежнему выражает беспокойство в отношении рисков ОД и ФТ, которые Пакистан накладывает на международную финансовую систему, и в связи с этим ФАТФ возобновляет свое публичное заявление от 28 февраля 2008 г. касательно этих рисков. В частности, ФАТФ выражает обеспокоенность, что действие Декрета о ПОД/ФТ Пакистана истечет 26 марта 2010 г. ФАТФ настоятельно рекомендует Пакистану принять постоянно действующее законодательство о ПОД/ФТ до истечения действия Декрета и призывает Пакистан создать необходимые основы режима ПОД/ФТ. 

Туркменистан 
ФАТФ приветствует постоянный прогресс Туркменистана в устранении существующих недостатков в системе ПОД/ФТ, в частности путем создания ПФР. Однако учитывая тот факт, что ПФР еще не начало работу, ФАТФ возобновляет свое публичное заявление в отношении Туркменистана от 25 февраля 2009 г., в котором информировала финансовые институты о том, что недостатки в системе ПОД/ФТ Туркменистана могут угрожать международной финансовой системе, и что финансовые институты должны учитывать эти риски и принимать меры по их устранению. Туркменистану рекомендуется продолжить принимать меры по введению режима ПОД/ФТ, который соответствовал бы международным стандартам, а также тесно взаимодействовать с ЕАГ и МВФ для достижения этих целей. 

Сан-Томе и Принсипи 
ФАТФ обеспокоена тем, что Сан-Томе и Принсипи не устранили недостатки в режиме ПОД/ФТ, в частности в отношении ФТ, а также вызывает беспокойство недостаточный уровень взаимодействия Сан-Томе и Принсипи с ФАТФ и ГИЯБА. ФАТФ настоятельно рекомендует Сан-Томе и Принсипи взаимодействовать с ГИЯБА для устранения сохраняющихся недостатков. Если конкретного прогресса достигнуто не будет, ФАТФ рассмотрит вопрос о принятии специальных мер в целях защиты финансовой системы от рисков ОД/ФТ, накладываемых Сан-Томе и Принсипи, в июне 2010 г.