Отчет об итогах Совместного форума представителей надзорных органов и Международного совета комплаенс

Одним из приоритетных направлений проектной деятельности ЕАГ является внедрение и развитие риск-ориентированного подхода в надзорной деятельности в сфере ПОД/ФТ государств-членов, совершенствование практики выявления и оценки рисков в деятельности поднадзорных субъектов.

Опыт работы надзорных органов и частного сектора государств-членов ЕАГ в антиотмывочном контуре свидетельствует о значительном потенциале государственно-частного партнерства как механизма оперативного обмена информацией о рисках, повышения уровня осведомленности об актуальных схемах и способах отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.

В связи с этим, по инициативе ЕАГ, Росфинмониторинга и МУМЦФМ, 18 и 19 мая 2023 года в г. Москве проведен Совместный Форум представителей надзорных органов и Международного совета комплаенс (МСК) на тему «Новый ландшафт рисков и угроз: работа комплаенса и надзора в сфере ПОД/ФТ».

Форум объединил профессионалов частного сектора и надзорной деятельности, создав уникальную площадку обмена общими проблемами и новыми идеями. В работе Форума приняли участие около 200 представителей всех 9 государств-членов ЕАГ. Кроме того, по приглашению Председателя ЕАГ в Форуме участвовали специалисты из Ирана и ОАЭ, а также ОДКБ и РАТС ШОС.

Целями Форума являлось формирование более комплексного взгляда на изменившийся ландшафт рисков и синхронизация подходов в работе частного сектора и компетентных ведомств государств-членов ЕАГ.  

Двухдневное мероприятие было поделено на 5 панельных дискуссий, объединенных такими ключевыми вопросами, как «снижение рисков и угроз в бюджетной сфере», «восприятие надзора частным сектором», «использование информационных технологий в антиотмывочной сфере», «доступность и безопасность цифровых валют», «государственно-частное партнерство в сфере финансовой безопасности».

Особый интерес аудитория проявила к докладам представителей Китая, Казахстана и России на панельном обсуждении оборота цифровых валют и криптоактивов. Докладчики отметили, что вопросы регулирования в данной сфере требуют глубокой совместной проработки.

Во всех панельных дискуссиях, модерируемых представителями Росфинмониторинга и Секретариата ЕАГ, выступили эксперты центральных банков, иных надзорных ведомств, подразделений финансовых разведок, банков, международных финансовых групп, криптобирж, исследовательских институтов, отраслевых ассоциаций, международных организаций.

Участникам Форума также было предложено поучаствовать в опросах по наиболее важным направлениям панельных дискуссий, результаты которых в графическом формате незамедлительно представлялись вниманию аудитории.

В рамках проведенного Секретариатом ЕАГ опроса, частным сектором были предложены темы для последующих заседаний МСК и типологических исследований ЕАГ, а также предложения по совершенствованию работы МСК, надзорного форума и конкурса среди финансовых и нефинансовых учреждений. 

Отмечено, что некоторые из предложений уже реализуются Секретариатом ЕАГ в рамках плана работы по минимизации региональных рисков. В частности, подготовлен агрегированный перечень со ссылками на публично доступные реестры, который размещен в разделе МСК на сайте ЕАГ.

Наряду с рабочей повесткой Форума его участникам представилась возможность насладиться культурной программой прогулок по наиболее красивым местам города Москвы.

По итогам Форума было отмечено, что поставленные задачи достигнуты, предложенный формат совместной работы надзорных органов и частного сектора имеет глубокий потенциал и должен раскрываться в дальнейшем. В качестве лейтмотива проведенного Форума было выбрано слово «доверие».

Участникам Форума было предложено принимать активное участие в Международной Олимпиаде по финансовой безопасности и других международных мероприятиях по ПОД/ФТ.

Презентации участников Форума доступны для скачивания по ссылке.

Секретариат ЕАГ