Публичное заявление – февраль 2019 года

Париж, 22 февраля 2019 г. - Группа разработки финансовых мер по борьбе с легализацией денежных средств, полученных преступным путем (ФАТФ) является организацией, устанавливающей стандарты в сфере противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) на международном уровне. В целях защиты международной финансовой системы от рисков отмывания денег и финансирования терроризма (ОД/ФТ) и содействия более полному соответствию национальных режимов международным стандартам ПОД/ФТ ФАТФ определила перечень юрисдикций, в системах ПОД/ФТ которых имеются стратегические недостатки, и проводит с ними работу по устранению данных недостатков, представляющих угрозу для международной финансовой системы.

Юрисдикция, в отношении которой ФАТФ призывает государства-члены и другие юрисдикции применить контрмеры в целях защиты международной финансовой системы от сохраняющихся значительных рисков отмывания денег и финансирования терроризма (ОД/ФТ).

Корейская Народно-Демократическая Республика (КНДР)

ФАТФ по-прежнему обеспокоена бездействием КНДР по устранению существенных недостатков национального режима противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), которые серьезно угрожают целостности международной финансовой системы. ФАТФ призывает КНДР безотлагательно и в должной мере устранить недостатки в системе ПОД/ФТ. Кроме того, ФАТФ серьезно обеспокоена угрозой, исходящей от КНДР в сфере незаконной деятельности, связанной с распространением оружия массового уничтожения и его финансированием.
ФАТФ подтверждает свое заявление от 25 февраля 2011 года, вновь призывая государства-члены и настоятельно рекомендуя всем юрисдикциям обращать особое внимание своих кредитно-финансовых учреждений на деловые отношения и операции с КНДР, включая компании и кредитно-финансовые учреждения КНДР. В дополнение к мерам усиленного контроля, ФАТФ вновь призывает государства-члены и настоятельно рекомендует всем юрисдикциям принять эффективные контрмеры и адресные финансовые санкции в соответствии с Резолюциями Совета Безопасности ООН для защиты своих финансовых секторов от рисков отмывания денег, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения (ОД/ФТ/ФРОМУ), исходящих от КНДР. Юрисдикциям следует принять необходимые меры для закрытия существующих филиалов, дочерних компаний и представительств банков КНДР на своих территориях, а также в случае необходимости прервать корреспондентские отношения с банками КНДР в соответствии с резолюцией СБ ООН.

Юрисдикции, в отношении которых ФАТФ призывает государства-члены и другие юрисдикции применить усиленные меры надлежащей проверки, соответствующие рискам, исходящим от данной юрисдикции.

Иран

В июне 2016 года ФАТФ приветствовала заявленную Ираном на высоком политическом уровне необходимость устранения стратегических недостатков в национальной системе ПОД/ФТ, а также принятое страной решение запросить техническое содействие для надлежащей реализации Плана действий. В свете демонстрации Ираном такой политической приверженности и принятых надлежащих действий, в октябре 2018 года ФАТФ было принято решение сохранить мораторий на контрмеры в отношении данной юрисдикции.

В ноябре 2017 года в Иране был установлен режим декларирования наличных денежных средств. В августе 2018 года в Иране были приняты поправки к Закону о борьбе с финансированием терроризма, а в январе 2019 года в Иране были приняты поправки к Закону о борьбе с отмыванием денег. ФАТФ отмечает данный прогресс в законодательной деятельности. Законопроекты по ратификации Палермской и Конвенции о борьбе с финансированием терроризма приняты парламентом, но еще не вступили в силу. Как и в случае любой юрисдикции, ФАТФ может рассматривать только полностью вступившее в силу законодательство. После того, как оставшееся законодательство Ирана полностью вступит в силу, ФАТФ проведет его обзор наряду с уже действующим, с целью определения соответствия Стандартам ФАТФ содержащихся в нем мер Плана действий.

План действий Ирана истек в январе 2018 года. В феврале 2019 года ФАТФ отметила, что следующие пункты еще не завершены, и Иран должен полностью их рассмотреть, включая: (1) адекватную криминализацию финансирования терроризма, в том числе путем отмены исключений для определенных группировок, «пытающихся прекратить иностранную оккупацию, колониализм и расизм»; (2) выявление и замораживание террористических активов в соответствии с Резолюциями Совета Безопасности Организации Объединенных Наций; (3) обеспечение адекватного и принудительного соблюдения режима надлежащей проверки клиентов; (4) обеспечение полной операционной независимости Подразделения финансовой разведки и уточнение, что направление СПО (сообщений о подозрительных операциях) в отношении незавершенных операций, связанных с ФТ, предусматривается правовой системой Ирана; (5) демонстрацию, как власти выявляют и подвергают санкциям нелицензированных провайдеров услуг перевода денег или ценностей; (6) ратификацию и осуществление Палермской конвенции и Конвенции о борьбе с ФТ и разъяснение возможностей оказания взаимной правовой помощи; а также (7) обеспечение проверки кредитно-финансовыми учреждениями наличия полной информации об отправителе и получателе банковских переводов.

На этой неделе ФАТФ на своем заседании приняла решение сохранить мораторий на контрмеры. Приветствуя принятие Закона о борьбе с отмыванием денег, ФАТФ выражает свое разочарование в связи с тем, что План действий остается невыполненным, и ожидает, что Иран начнет стремительно продвигаться по пути реформ, чтобы обеспечить выполнение всех остальных пунктов путем завершения и применения необходимых реформ в области ПОД/ФТ. 

Если к июню 2019 года Иран не введет в действие необходимые законы в соответствии со Стандартами ФАТФ, то ФАТФ потребует усиления надзора за филиалами и дочерними компаниями кредитно-финансовых учреждений, базирующихся в Иране. Кроме того, ФАТФ ожидает, что Иран продолжит продвигаться вперед путем введения в действие регулирования и других поправок.

Иран будет фигурировать в Публичном заявлении ФАТФ до тех пор, пока План действий не будет полностью выполнен. До тех пор, пока Иран не реализует меры, необходимые для устранения недостатков, относящихся к противодействию финансированию терроризма и указанных в Плане действий, ФАТФ будет сохранять озабоченность в связи с исходящими от Ирана рисками финансирования терроризма и угрозой, которую они представляют для международной финансовой системы. Таким образом, ФАТФ адресует призыв своим членам и настоятельно рекомендует всем юрисдикциям обращать особое внимание своих кредитно-финансовых учреждений на деловые отношения и операции с физическими и юридическими лицами из Ирана в соответствии с 19 Рекомендацией ФАТФ, в том числе: (1) получение информации о причинах предполагаемых сделок и (2) проведение усиленного мониторинга деловых взаимоотношений путем увеличения количества и частоты проводимых контрольных проверок, а также выявления типичных моделей транзакций, требующих дополнительного анализа. 

ФАТФ