Итоги Пленарного заседания ФАТФ, Валенсия, 21-23 июня 2017 года

Валенсия, 21-23 июня 2017 года. Проведено Третье Пленарное заседание ФАТФ-XXVIII под председательством представителя Испании г-на Хуана Мануэля Вега Серрано (Juan Manuel Vega-Serrano).

• Г-н Рафаэль Катала (Rafael Catalá), министр юстиции Испании, открыл заседание и осветил важную роль ФАТФ в борьбе с финансированием терроризма и отмыванием денег;
• Г-жа Кристин Лагард (Christine Lagarde), Управляющий директор Международного валютного фонда, в своем выступлении перед Пленумом осветила три приоритетных направления политики Фонда в сфере ПОД/ФТ;
• Г-н Луис де Гиндос (Luis de Guindos), министр экономики, промышленности и конкурентоспособности Испании, в своем выступлении перед главами делегаций ФАТФ осветил важные приоритетные направления для ФАТФ, включая Финтех.

Основные вопросы, над которыми работал Пленум, следующие:

• борьба с финансированием терроризма, которая остается приоритетным направлением для ФАТФ;
• работа повышением прозрачности и доступности информации о бенефициарных собственниках;
• утверждение Отчета для саммита лидеров «Большой Двадцатки»;
• влияние недавно проведенной работы ФАТФ на дерискинг;
• обсуждение отчетов о взаимной оценке Дании и Ирландии;
• заявление о прогрессе Бразилии в борьбе с недостатками, указанными в ее отчетах о взаимных оценках, после заявления ФАТФ в феврале 2017 года;
• два официальных документа, в которых указаны юрисдикции, которые могут представлять риск для международной финансовой системы; 

-юрисдикции, имеющие стратегические недостатки в сфере противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), к которым относится призыв к действиям, включая уточнение о взаимодействии Ирана с ФАТФ;
-юрисдикции, имеющие стратегические недостатки в сфере ПОД/ФТ, которые разработали план действий с ФАТФ, включая уточнение об усовершенствовании системы ПОД/ФТ в Афганистане и Лаосской НДР;

• утверждение пересмотренной версии пояснительной записки к Рекомендации 7 (Адресные финансовые санкции в отношении распространения оружия массового уничтожения);
• предложения по поводу укрепления институциональной основы, структуры управления и полномочий ФАТФ;
• итоги совещания Форума ФАТФ для руководителей подразделений финансовой разведки, проведенного «на полях» Пленума;
• уточнение по поводу мероприятий Учебно-исследовательского института ФАТФ в Пусане, Корея.

Работа в сфере противодействия финансированию терроризма

Терроризм по-прежнему представляет значительную угрозу, что продемонстрировали недавние террористические атаки. ФАТФ продолжает придавать приоритетное значение вопросу финансирования терроризма и принимать ряд мер в соответствии с Операционным планом по борьбе с финансированием терроризма. Ссылаясь на недавние заявления «Большой Двадцатки» и «Большой Семерки», делегаты приняли решения по поводу будущих проектов с целью борьбы с источниками, технологиями и каналами финансирования терроризма и для обеспечения внедрения всеми странами Глобальной сети ФАТФ мер по предотвращению и выявлению финансирования терроризма и по противодействию ему. Пленум предложил всем членам Глобальной сети ФАТФ поделиться актуальной информацией, которая упростит запросы к иностранным государствам о замораживании средств, имеющих отношение к терроризму.

Информационный обмен критически важен для эффективной борьбы с терроризмом и его финансированием. В результате опознания и сбора актуальной информации и эффективного обмена ею возможно выявление деятельности, связанной с терроризмом, и предотвращение террористических атак. Делегаты обсудили прогресс двух проектов, нацеленных на усовершенствование процесса информационного обмена.

Пленум утвердил отчет о межведомственном информационном обмене. Отчет будет предоставлен основным организациям, занимающимся борьбой с терроризмом и его финансированием, а также организациям, обычно не причастным к антитеррористической деятельности. В нем будут приведены передовые методики и практические инструменты для укрепления сотрудничества и улучшения информационного обмена между юрисдикциями.

Кроме того, на Пленуме обсуждался прогресс создания руководства по информационному обмену с частным сектором по результатам консультативного форума для частного сектора, который состоялся в марте в Вене. В руководстве будет описан информационный обмен на уровне групп и в перспективе - между кредитно-финансовыми учреждениями, не входящими в одну группу. Информационный обмен с частным сектором повысит прозрачность и улучшит доступ к сведениям о бенефициарной собственности, а также он является важной компонентой выявления финансовых потоков, предназначенных для поддержки терроризма.

После Пленума, состоявшегося в феврале 2017 года, ФАТФ продолжает уточнять свои знания и представления об изменениях стратегий финансирования терроризма для сбора, перемещения и использования денежных средств. Делегаты обсудили прогресс ведущихся исследований финансирования вербовки в террористических целях. В этом исследовательском проекте, завершение которого ожидается в октябре 2017 года, изучаются способы, посредством которых террористические организации финансируют вербовку новых членов.

Работа над повышением прозрачности и доступности информации о бенефициарных собственниках

Предотвращение злоумышленного использования юридических лиц и юридических образований остается крайне важной задачей и для ФАТФ, и для международного сообщества. Эффективная реализация Рекомендаций ФАТФ в отношении бенефициарной собственности по-прежнему представляет сложность.

Делегаты обсудили прогресс программы ФАТФ работы над повышением прозрачности и над улучшением доступа к сведениям о бенефициарных собственниках, достигнутый после Пленума, состоявшегося в феврале 2017 года.
Делегаты обсудили прогресс исследовательского проекта ФАТФ-Группы «Эгмонт» об уязвимостях, связанных с бенефициарной собственностью. Среди прочих вопросов в данном проекте выявляются механизмы, используемые для сокрытия информации о бенефициарных собственниках корпоративных субъектов. На проект благоприятно повлияло совместное заседание экспертов в Москве, в котором участвовали представители банков, ассоциаций юристов, провайдеров трастовых и корпоративных услуг.
Кроме того, делегации обсудили результаты дальнейшего изучения эффективного принудительного исполнения и надзора за исполнением обязательств по сбору информации о бенефициарных собственниках, а также рассмотрели возможные варианты будущих действий.

Отчет для саммита лидеров «Большой Двадцатки»

На Пленуме обсуждался отчет для саммита лидеров «Большой Двадцатки» о недавних и постоянных результатах работы по борьбе с финансированием терроризма, повышением прозрачности и доступности информации о бенефициарных собственниках, а также о корреспондентской банковской деятельности и денежных переводах.

Влияние недавно проведенной работы ФАТФ на дерискинг

Для ФАТФ дерискинг является приоритетом с 2014 года, и ФАТФ проделала значительный объем работы в данной области, например, разработала руководство, чтобы прояснить риск-ориентированный подход, в том числе в отношении услуг перевода денег или ценностей. ФАТФ будет следить за использованием данного руководства национальными органами надзора и финансовым сектором. Делегаты обсудили последние изменения в области дерискинга, включая доступ к банковским услугам в секторе денежных переводов. В работе над данным вопросом ФАТФ тесно сотрудничает с Советом по финансовой стабильности, МВФ и прочими компетентными организациями.

Обсуждение отчетов о взаимной оценке Дании и Ирландии

На Пленуме обсуждались отчеты о взаимной оценке Дании и Ирландии, в которых указаны уровни эффективности систем ПОД/ФТ каждой из стран, а также уровни их соответствия Рекомендациям ФАТФ. Отчеты были подготовлены на основании Методологии ФАТФ проведения оценок, которая предписывает странам учитывать эффективность реализации мер ПОД/ФТ, а также техническое соответствие каждой из Рекомендаций ФАТФ.

На Пленуме обсуждались основные заключения, приоритетные меры и рекомендации соответствующих групп экспертов-оценщиков, относящиеся к режимам ПОД/ФТ каждой из стран. ФАТФ предполагает опубликовать отчеты о взаимной оценке в сентябре, после проверки их качества и согласованности в соответствии со своими процедурами.

Заявление о прогрессе Бразилии в борьбе с недостатками, указанными в ее отчетах о взаимных оценках, после заявления ФАТФ в феврале 2017 года

В феврале 2016 года Группа разработки финансовых мер по борьбе с легализацией денежных средств, полученных преступным путем (ФАТФ) - международный орган, определяющий стандарты в сфере противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и распространения оружия массового уничтожения - сделала заявление, в котором была выражена ее глубокая обеспокоенность по поводу неспособности Бразилии устранить серьезные недостатки, главным образом связанные с терроризмом и его финансированием, выявленные в третьем отчете о взаимной оценке, утвержденном в июне 2010 года. ФАТФ призвала к действиям, направленным на устранение указанных недостатков. ФАТФ повторно выразила свою обеспокоенность в октябре 2016 года и в феврале 2017 года и вновь призвала Бразилию к действиям для устранения этих недостатков.

ФАТФ признает, что Бразилия приняла ряд значительных мер для улучшения своего режима ПФТ, однако недостатки, касающиеся адресных финансовых санкций, по-прежнему сохраняются.

ФАТФ призывает Бразилию выполнить обязательства, связанные с членством в ФАТФ, приняв дальнейшие меры для полного устранения указанных недостатков. Если Бразилия так и не сможет надлежащим образом исправить недостатки, ФАТФ перейдет к следующим этапам процедуры мониторинга.

Взаимодействие Ирана с ФАТФ

В июне 2016 года ФАТФ с энтузиазмом восприняла принятое Ираном политическое обязательство высокого уровня по устранению своих стратегических недостатков в сфере ПОД/ФТ, а также решение Ирана обратиться за техническим содействием в реализации Плана действий. В связи с тем, что Иран продемонстрировал свое политическое обязательство и предпринял меры в соответствии с Планом действий, ФАТФ решила продолжить временное прекращение контрмер. ФАТФ продолжит мониторинг прогресса в реализации Плана действий и рассмотрит необходимость принятия следующих шагов.

Иран останется включенным в Публичное заявление ФАТФ до полного завершения Плана действий. До тех пор, пока Иран не реализует указанные в Плане действий меры, необходимые для устранения недостатков, у ФАТФ будет сохраняться обеспокоенность по поводу риска финансирования терроризма, связанного с Ираном, а также в связи с угрозой, которую этот риск представляет для международной финансовой системы. Поэтому ФАТФ вновь адресует призыв своим членам и настаивает на том, чтобы все юрисдикции по-прежнему рекомендовали своим кредитно-финансовым учреждениям применять усиленную надлежащую проверку клиентов в ходе деловых взаимоотношений и операций с физическими и юридическими лицами Ирана, в соответствии с Рекомендацией 19 ФАТФ. ФАТФ настоятельно призывает Иран полностью устранить недостатки в сфере ПОД/ФТ, в частности, относящиеся к финансированию терроризма.

ФАТФ продолжит тесно взаимодействовать с Ираном в целях мониторинга прогресса.

Усовершенствование системы ПОД/ФТ в Афганистане и Лаосской НДР

ФАТФ поздравила Афганистан и Лаосскую НДР с достижением значительного прогресса в устранении стратегических недостатков в сфере ПОД/ФТ, ранее выявленных ФАТФ и включенных в соответствующие планы действий.

Обе страны более не подвергается мониторингу со стороны ФАТФ в рамках Непрерывного процесса повышения глобального соответствия требованиям ПОД/ФТ. Обе страны будут совместно работать с Азиатско-Тихоокеанской группой по борьбе с отмыванием денег по мере дальнейшего укрепления ими своих режимов ПОД/ФТ.

Утверждение пересмотренной версии пояснительной записки к Рекомендации 7 (Адресные финансовые санкции в отношении распространения оружия массового уничтожения)

Пленум утвердил пересмотренную версию пояснительной записки к Рекомендации 7, которая приведет стандарты ФАТФ в соответствие с требованиями последней Резолюции Совета Безопасности Организации Объединенных Наций. В этой версии будут приведены дальнейшие разъяснения по поводу применения адресных финансовых санкций в целях соблюдения требований резолюций Совета Безопасности ООН и для предотвращения и пресечения финансирования распространения оружия массового уничтожения.

Предложения по поводу укрепления институциональной основы, структуры управления и полномочий ФАТФ

В 2016 году ФАТФ при содействии со стороны «Большой Двадцатки» начала пересмотр своего текущего мандата, чтобы высказать соображения по поводу способов укрепления своего потенциала и повышения эффективности глобальной сети ФАТФ и региональных организаций, созданных по типу ФАТФ. Члены ФАТФ обсудили предложения, связанные с достижением этих целей. По результатам обсуждений был составлен договор о продлении срока президентских полномочий до двух лет и об усилении функций вице-президента. Эти реформы вступят в силу после трехлетнего переходного периода. ФАТФ размышляет о своем правовом статусе, и обсуждения продолжатся в Буэнос-Айросе в ноябре.

Итоги совещания Форума ФАТФ для руководителей подразделений финансовой разведки (ПФР), проведенного «на полях» Пленума

Руководители ПФР встретились с представителями ряда международных банков и продуктивно обсудили способы повышения эффективности режимов отчетности о подозрительных операциях, а также последние изменения в сфере партнерских отношений между государственным и частным сектором. На Форуме был утвержден документ с указанием областей, работа в которых повысит эффективность международных усилий в сфере ПОД/ФТ.

Дополнительная информация по теме:

Публичное заявление, 23 июня 2017 года
Повышение глобального соответствия требованиям ПОД/ФТ: непрерывный процесс, 23 июня 2017 года

FATF-GAFI