Результаты Пленарного заседания ФАТФ, Париж, 22-24 февраля 2017 г.

Париж, 24 февраля 2017 г. - Проведено второе Пленарное заседание ФАТФ-XXVIII под председательством Президента Хуана Мануэля Вега-Серрано

Мишель Сапин, Министр финансов и государственного бюджета Франции, выступил на Пленуме с докладом о значительной роли ФАТФ в обеспечении защиты международной глобальной системы от таких угроз, как финансирование терроризма, и роли его страны в дальнейшем расширении возможностей ФАТФ (оригинал доклада на французском языке). 

Основные вопросы, рассмотренные на Пленарном заседании, включали:

•  Борьба с финансированием терроризма остается приоритетом для ФАТФ.
• Деятельность ФАТФ по повышению прозрачности информации о бенефициарных собственниках. 
• Последствия последних мер ФАТФ по снижению рисков.
• Обсуждение отчета о взаимной оценке Швеции.
• Два официальных документа, определяющих юрисдикции, которые могут представлять риски для международной финансовой системы. 

1. Юрисдикции, в которых имеются стратегические недоработки по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), в отношении которых необходимо принятие мер 

2. Юрисдикции, в которых имеются стратегические недоработки по ПОД/ФТ, в отношении которых совместно с ФАТФ разработан план действий 

• Отчет о мерах, принятых в Бразилии в отношении недоработок, выявленных по результатам отчета о взаимной оценке, за период последнего доклада ФАТФ в октябре 2016 г.
• Форум Руководителей Подразделений финансовой разведки ФАТФ.
• Оперативные данные по деятельности Института научных исследований и обучения ФАТФ в г. Бусан (Корея). 

В рамках Пленума ФАТФ организовала проведение Круглого стола по вопросам финансовых и регулирующих технологий. В первой встрече приняли участие представители банковского сектора, занимающиеся развитием финансовых технологий. Результаты дискуссий будут учтены при проведении будущих мероприятий с участием представителей отраслей финансовых и регулирующих технологий. ФАТФ стремится к созданию конструктивного диалога между этими сообществами для более эффективной реализации Стандартов ФАТФ и инновации в предоставлении финансовых услуг. 

Меры по противодействию финансированию терроризма

По результатам встречи G20 в Чэнду делегаты обсудили возможности ФАТФ по дальнейшему укреплению роли ФАТФ и Региональных организаций, созданных по типу ФАТФ. Делегаты рассмотрели дополнительные меры по повышению потенциала ФАТФ и обеспечению оперативной и эффективной реализации всеми странами Глобальной сети ФАТФ мер для предотвращения, выявления всех источников и методов финансирования терроризма и противодействию им.

ФАТФ продолжает расширять и углублять понимание методов, используемых ИГИЛ/ДАИШ для привлечения, перемещения и использования финансовых средств, а также в рамках встречи были обсуждены изменения такой финансовой стратегии за период, прошедший после Пленума в октябре 2016 г. В частности, делегаты обсудили методы, используемые террористическими организациями и их сторонниками для финансирования вербовки, использование ими новых платежных продуктов и технологий (включая виртуальную валюту) для финансирования террористической деятельности. Актуальные знания и своевременное понимание методов финансирования, используемых ИГИЛ и ее организациями, имеет принципиальное значение для принятия эффективных мер для пресечения их доступа к источникам финансирования и лишения возможности финансировать террористические акты.

ФАТФ утвердила изменения в Методологию, связанные с оценкой криминализации странами финансирования терроризма (Рекомендация 5 и Прямой результат 9). Изменения составлены по результатам пересмотра в октябре 2016 г. пояснительной записки к Рекомендации 5, в которой пояснялась область применения термина "экономическая поддержка" включающего широкий спектр экономической помощи, в частности, торговлю нефтью и минеральными ресурсами, а также активами, которые могут использоваться для получения финансовых средств.

Стратегия ФАТФ по противодействию финансированию терроризма особо подчеркивает значение более эффективной внутренней координации и международного сотрудничества. Делегаты обсудили результаты работы по реализации двух важных проектов по выявлению основных задач и методов передовой практики в контексте межведомственного обмена информацией и обмена информацией между частными лицами. ФАТФ также рассмотрела результаты исследования, проведенного Институтом международных финансов по выявления препятствий для обмена информации в частном секторе. Указанные проекты подлежат дальнейшей доработке и обсуждению на апрельском заседании Экспертов типологий в Москве (обмен на национальном уровне) и мартовском Консультационном форуме по частному сектору в Вене (обмен информацией в частном секторе). Окончательные отчеты будут опубликованы впоследствии в течение 2017 г.

Деятельность ФАТФ по повышению прозрачности и информированности и бенефициарных собственниках

Вопрос повышения прозрачности и доступности информации о бенефициарных собственниках имеет существенное значение для ФАТФ. С момента первого утверждения стандартов по бенефициарной собственности в 2003 г. ФАТФ проводила их пересмотр с целью укрепления и публиковала рекомендации по повышению эффективности их реализации.

Однако эффективная реализация этих мер остается сложной задачей, и ФАТФ одной из своих приоритетных целей считает повышение прозрачности информации о бенефициарных собственниках. ФАТФ и Глобальный форум по вопросам прозрачности и обмена информацией в налоговой сфере (Глобальный форум) направляют усилия на повышение эффективности своей совместной работы по реализации стандартов в этой сфере.

На данном Пленуме делегаты обсудили меры по реализации комплексной программы ФАТФ в области бенефициарной собственности.

• В сотрудничестве с Группой "Эгмонт" Подразделения финансовой разведки ФАТФ осуществляет проект по исследованию рисков и механизмов сокрытия бенефициарных собственников юридических лиц, роли посредников и проблем при учреждении бенефициарной собственности и их преодоления. Обсуждение предварительных результатов данного исследования будет включено в повестку дня апрельского заседания Совместных экспертных групп в Москве, на котором эксперты и делегаты продолжат работу по этим вопросам.

• Делегаты продолжили обсуждение результатов предварительного анализа информации, собранной при проведении горизонтального исследования эффективного надзора и исполнения обязательств по бенефициарной собственности.

• За период после проведения Пленума в октябре 2016 г. в процессе учений были выявлены области совпадения соответствующих процессов ФАТФ и Глобального форума. ФАТФ провела обсуждение мер по оформлению процессов соответствующих организаций в последовательные и взаимодополняющие рекомендации странам, в которых проводятся оценки, при сохранении независимого характера работ, выполняемых каждой организации. 

Последствия последних мер ФАТФ по снижению рисков

ФАТФ продолжила проведение мониторинга последствий реализации Инструкций по соответствующим банковским услугам, опубликованных в октябре 2016 г. для решения вопроса снижения рисков и пояснения применения риск-ориентированного подхода к соответствующей банковской деятельности. ФАТФ и впредь будет продолжать эту работу в тесном сотрудничестве с другими организациями, включая Совет финансовой стабильности (СФС), Комитет по платежам и рыночным инфраструктурам (КПРИ), Международный валютный фонд (МВФ), Всемирный банк и пр.

Обсуждение отчета о взаимной оценке Швеции

Пленум обсудил отчет о взаимной оценке Швеции, в котором определяется уровень эффективности ПОД/ФТ и соблюдения требований Рекомендаций ФАТФ. Отчет подготовлен на основе Методологии оценки ФАТФ, которая предусматривает учет эффективности реализации мер ПОД/ФТ, а также соблюдение требований каждой Рекомендации ФАТФ.

Пленум обсудил оценку основных выводов группы, приоритетные действия и рекомендации в отношении режима ПОД/ФТ в Швеции. ФАТФ планирует опубликовать результаты совместной оценки в конце апреля после проведения анализа качества и полноты в соответствии с установленными процедурами.

Отчет о мерах, принятых в Бразилии в отношении недоработок, выявленных по результатам отчета о взаимной оценке, за период последнего доклада ФАТФ в октябре 2016 г.

В феврале 2016 г. Группа разработки финансовых мер по борьбе с легализацией денежных средств, полученных преступным путем (ФАТФ), учредитель международных стандартов в области противодействия отмыванию денежных средств, финансированию терроризма и распространению оружия массового поражения, опубликовала заявление, в котором выражалась глубокая обеспокоенность в отношении того, что Бразилия не принимает надлежащих мер для устранения существенных недостатков, выявленных по результатам третьего отчета о взаимной оценке, утвержденного в июне 2010 г., в частности, в вопросах, связанных с терроризмом и финансированием террористической деятельности. ФАТФ призвала принять меры к устранению указанных недостатков. В октябре 2016 г. ФАТФ снова выразила обеспокоенность и призвала Бразилию устранить недоработки.

ФАТФ признает тот факт, что Бразилия приняла несколько существенных мер для повышения эффективности режима ПОД, однако остается целый ряд недоработок в отношении финансовых санкций.

ФАТФ призвала Бразилию выполнить обязательство страны-члена ФАТФ по принятию мер к полному устранению таких недостатков.

Форум Руководителей Подразделений финансовой разведки ФАТФ

После успешного проведения первого Форума в октябре 2016 г. Президент ФАТФ возглавил второй Форум Руководителей Подразделений финансовой разведки ФАТФ (ПФР) в рамках Пленума.

Ежегодно ПФР проводят расследования большого объема отчетов о подозрительных сделках, представляемых финансовыми учреждениями в своих странах. Это позволяет выявлять случаи отмывания денежных средств и финансирования терроризма и направлять отчеты о новых методах, используемых террористами и преступниками в обход мер ПОД/ФТ. В ходе проведения второго форума будут снова рассмотрены вопросы роли ПФР в мире по защите финансовых систем от злоупотреблений. Дискуссии проводились по вопросам последних достижений технологий финансирования терроризма, в частности, финансирования ИГИЛ по мере утраты организацией территории, роли ПФР в выявлении небольших ячеек и отдельных террористов и злоупотреблений виртуальной валютой. Участники обсудили возможности повышения эффективности ПФР в снижении рисков финансирования терроризма. Новая встреча произойдет в рамках июньского Пленума 2017 г. в Валенсии (Испания).

FATF-GAFI