Войти в личный кабинет
Рус
Eng-
24 Октября, 2016
Париж, 21 октября 2016 г. - Прошло Первое Пленарное заседание ФАТФ-XXVIII после вступления в должность испанского Президента Хуана Мануэля Вега-Серрано
На заседании рассматривались следующие основные вопросы:
1. Работа по предотвращению финансирования терроризма, которая остается основным приоритетом ФАТФ, включая:
- Утверждение совместного отчета ФАТФ-GABAC-GIABA по предотвращению финансирования терроризма на территории Западной и Центральной Африки
- Дополнение новой информации и знаний о финансировании ИГИЛ
- Пересмотр пояснительного примечания к Рекомендации 5 по криминализации финансирования терроризма для включения нефтяных и иных ключевых источников финансирования.
- Утверждение Рекомендаций по криминализации финансирования терроризма
- Внесение изменений в Методологию оценки выполнения требований Рекомендаций 8, направленных на защиту некоммерческих организаций от неправомерного использования для целей финансирования терроризма
- Внесение изменений в Методологию оценки эффективности реализации странами мер для защиты некоммерческих организаций от неправомерного использования для целей финансирования терроризма (Прямые результаты 10).
2. Работа ФАТФ по повышению прозрачности и расширению доступа к информации о бенефициарных собственниках
3. Ухудшение корреспондентских банковских отношений
- Утверждение Рекомендаций по корреспондентским банковским услугам для решения проблемы ухудшения корреспондентских банковских отношений.
4. Взаимодействие с сообществами в сфере финансовых и регулятивных технологий
5. Форум Глав Подразделений финансовой разведки ФАТФ для обсуждения оперативных вопросов, включая меры реагирования на "Панамские документы", расширение информационного обмена, информации по бенефициарным собственникам, максимально эффективное использование источников информации для выявления финансирования терроризма.
6. Обсуждение отчетов о взаимной оценке Швейцарии и Соединенных Штатов Америки
7. Два публичных документа, определяющих юрисдикции, которые могут представлять собой риски для международной финансовой системы:
- Юрисдикции с наличием стратегических недостатков в области противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), к которым применяется положение о боевой тревоге
- Юрисдикции с наличием стратегических недостатков в области ПОД/ФТ, в отношении которых разработан план действий ФАТФ
8. Подтверждение успехов Бразилии в устранении существенных недостатков, выявленных в отчетах о взаимной оценке
9. Принятие новой информации и признание усовершенствований политики ПОД/ФТ в Гайане
10. Новые сведения о достижениях в развитии Института обучения и исследований ФАТФ, открытого 20 сентября 2016 г.
Мероприятия по предотвращению финансирования терроризма
В июле 2016 г. ФАТФ представила G20 отчет о текущей работе по решению проблем финансирования терроризма, проделанной после заседания в ферале 2016 г., включая эффективную реализацию мер по криминализации финансирования терроризма и замораживанию активов террористов. G20 признала эти достижения и призвала ФАТФ сосредоточить основные усилия на внедрении стандартов ФАТФ в мировом масштабе.
В качестве основных приоритетов своей работы ФАТФ продолжает расширять знания об угрозах финансирования терроризма, внедрять передовые эффективные инструменты для выявления и подрыва финансирования терроризма, а также обеспечивать надлежащую реализацию этих инструментов во всех странах. Делегаты обсудили достижения в текущей работе ФАТФ по предотвращению финансирования терроризма после Пленарного заседания в июне 2016 г. и приняли следующие решения:
Утверждение совместного отчета ФАТФ-ГАБАК-ГИАБА по предотвращению финансирования терроризма на территории Западной и Центральной Африки
В 2013 г. ФАТФ и ГИАБА опубликовали совместный отчет о финансировании терроризма в Западной Африке. Из-за продолжающегося кровопролития на территории Западной и Центральной Африки этот регион стал особенно уязвимым для терроризма, где спустя три года после проведения последнего исследования Боко Харам создал одну из самых жестоких террористических организаций в регионе. ФАТФ, ГАБАК и ГИАБА внесли коррективы в отчет 2013 г., включив в него информацию по Центральной Африке. В отчете выявляется целый ряд угроз и уязвимых мест, характерных для данного региона, и подчеркивается роль наличных средств, включая иностранную валюту. В отчете рассматриваются контекстуальные факторы и проблемы данного региона при регулировании финансовых продуктов и отраслей. Отчет признает, что в данной области требуется применение дополнительных мер, в частности, подчеркивается необходимость укрепления сотрудничества между странами региона и с международным сообществом по выявлению и подрыву финансирования терроризма.
Дополнение новой информации и знаний о финансировании ИГИЛ
Углубленное знание и понимание методов ИГИЛ/ДАИШ по привлечению, перемещению и использованию финансовых средств остается важным инструментом по подрыву доступа к финансовым средствам и лишению ИГИЛ возможности финансировать террористические атаки. ФАТФ продолжает вести тщательный мониторинг и анализ достижений в этой области. ФАТФ провела обсуждение изменений в методах финансирования ИГИЛ и ее аффилированных лиц, что позволит участникам ФАТФ осуществлять более обоснованные действия по подрыву финансирования ИГИЛ.
Пересмотр пояснительной записки к Рекоммендации 5 по криминализации финансирования терроризма
ФАТФ пересмотрела Пояснительную записку к Рекомендации 5 о криминализации финансирования терроризма. По результатам пересмотра представлено пояснение термина "экономическая поддержка" в более расширенном толковании экономической поддержки, включая торговлю нефтяными и иными природными ресурсами и прочими активами, которые могут использоваться для привлечения финансовых средств. Такие изменения отражают последние решения Совета Безопасности ООН, в частности, 2199 и 2253, и предусматривают более полный охват возможных источников финансирования ИГИЛ. В пересмотренной пояснительной записке указывается формулировка "денежные средства и прочие активы", которая включает особые формы поддержки, указанные в Решениях Совета Безопасности ООН.
Утверждение Рекомендаций по криминализации финансирования терроризма
В 2015 г. ФАТФ провела анализ международной реализации основных мер по противодействию финансирования терроризма в 194 юрисдикциях. По результатам анализа было выявлено, что хотя большинство стран осуществило криминализацию финансирования терроризма, по-прежнему существуют отдельные пробелы в процедуре криминализации, поскольку не всем странам удалось обеспечить вынесение судебных приговоров или замораживания активов.
ФАТФ разработала рекомендации для оказания странам содействия в эффективной и комплексной криминализации финансирования терроризма в порядке, соответствующем национальным юридическим системам. В частности, рассматриваются возможности ликвидации пробелов в криминализации финансирования терроризма. Рекомендации определяют конкретные элементы, которые страны должны реализовать в целях соответствия требованиям Международной конвенции ООН о борьбе с финансированием терроризма (1999) и соответствующих Решений Совета Безопасности ООН, а также представляют примеры различных подходов, использованных странами для реализации в контексте различных правовых и операционных систем.
Изменения в Методологии оценки пересмотренной Рекомендации 8 по защите некоммерческих организаций от неправомерного использования в целях финансирования терроризма и оценки эффективности реализации этих мер в различных странах
В июне 2016 г. ФАТФ пересмотрела Рекомендацию 8 для приведения ее реализации в соответствие с риск-ориентированным подходом, который не нарушает законной некоммерческой деятельности и не создает для нее помех. ФАТФ также внесла изменения в свою Методологию оценки в рамках Рекомендации 8 и Прямых результатов 10 с целью приведения их в соответствие с указанным пересмотром. Будущие оценки участников ФАТФ и Региональных организаций, созданных по типу ФАТФ, будут проводиться на основе пересмотренной Методологии. Основное внимание будет уделяться целенаправленности и пропорциональности применения мер в отношении НКО в соответствии с риск-ориентированным подходом для обеспечения защиты НКО от неправомерного использования в целях финансирования терроризма и предотвращения создания препятствий для законной благотворительной деятельности.
Работа ФАТФ по повышению прозрачности и расширению доступа к информации о бенефициарных собственниках
Повышение прозрачности и расширение доступа к информации о бенефициарных собственниках является одним из основных направлений деятельности ФАТФ с 2003 г. Стандарты ФАТФ в отношении бенефициарной собственности были расширены в 2012 г. для защиты таких уязвимых мест, как акции на предъявителя и определения комплексных мер для обеспечения прозрачности и предотвращения злоупотреблений юридическими лицами. За годы деятельности ФАТФ разработала комплексные рекомендации и провела ряд исследований в этой области.
Сегодня стандарты ФАТФ в отношении бенефициарной собственности являются общепризнанным мировым золотым стандартом. Тем не менее, последние события, а также анализ девяти оценок в рамках четвертого раунда взаимных оценок, показали, что страны по-прежнему не полностью и не достаточно эффективно реализуют меры для предотвращения злоупотреблений компаниями, трастами и другими юридическими лицами. На основе проведенной работы ФАТФ предпримет дальнейшие меры по изучению рисков и повышению эффективности реализации международных стандартов прозрачности:
• Проведение тщательного изучения рисков и механизмов, используемых для сокрытия бенефициарных собственников компаний, трастов и прочих юридических лиц, включая привлечение особого внимания к роли профессиональных посредников.
• Проведение горизонтального исследования эффективного контроля и исполнения обязательств бенефициарных собственников для анализа различных моделей, которые могут использоваться странами для осуществления надзора за подставными лицами и обеспечения надлежащей реализации требований ФАТФ.
• Уделение особого внимания вопросам бенефициарной собственности в рамках применения мер реагирования по результатам взаимных оценок ФАТФ.
• Составление четких и последовательных рекомендаций оцениваемым странам по совершенствованию эффективной реализации требований в области бенефициарной собственности.
• Расширение сотрудничества между ФАТФ и Глобальным форумом по вопросам прозрачности и обмена информацией в налоговой сфере (Глобальный форум) в целях повышения эффективности работы сторон и прозрачности в отношении бенефициарных собственников.
Действия в связи с ухудшением корреспондентских банковских отношений
Ухудшение корреспондентских банковских отношении или уклонение от рисков вызывает озабоченность ФАТФ с 2014 г. Некоторые кредитно-финансовые учреждения решили полностью прекратить корреспондентские отношения с целыми классами потребителей или регионами для избежания рисков отмывания денег и финансирования терроризма, а не их смягчения. Это не соответствует риск-ориентированному подходу ФАТФ, который лежит в основе Рекомендаций ФАТФ. Уклонение от рисков приводит к финансовому исключению и закрывает потребителям доступ к регулируемому финансовому сектору для проведения финансовых операций. Утрата корреспондентских банковских отношений затрудняет проведение трансграничных платежей в некоторых странах и может иметь негативные последствия для жизнеспособности и стабильности финансовых систем.
ФАТФ осуществляет тесное сотрудничество с соответствующими организациями, такими как Совет финансовой стабильности (FSB), Комитет по платежам и рыночным инфраструктурам (CPMI), Международный Валютный Фонд, Всемирный банк и пр. для более глубокого изучения различных факторов уклонения от рисков и пояснения применения риск-ориентированного подхода.
Утверждение рекомендаций по корреспондентским банковским услугам
В качестве отклика на обеспокоенность, выраженную мировыми лидерами G20 в отношении необходимости дальнейшего пояснения регулятивных перспектив, ФАТФ утвердила рекомендации по корреспондентским банковским услугам. Корреспондентские банковские услуги играют важную роль в глобальной экономике, а также имеют существенное значение для различных отраслей и регионов. Неверное понимание мер ПОД/ФТ может повысить стоимость ведения бизнеса с корреспондентами и стать причиной неоправданного давления на банки, что приведет к прекращению корреспондентских отношений. В указанных рекомендациях рассматривается вопрос уклонения от рисков и даются пояснения о порядке управления рисками финансирования терроризма на индивидуальной основе в контексте корреспондентских банковских отношений и деятельности по передаче денежных средств и иных ценностей. ФАТФ разработала данные рекомендации в сотрудничестве с частным сектором и Советом финансовой стабильности, который осуществляет координацию международной работы по оценке и рассмотрению степени и причин ухудшения корреспондентских банковских отношений.
Взаимодействие с сообществами в сфере финансовых и регулятивных технологий
Инновационное технологическое развитие преобразует финансовую отрасль, повышая ее эффективность и предоставляя альтернативные решения традиционным финансовым продуктам. Таким образом, для ФАТФ имеет особое значение взаимодействие с сообществами, действующими в области финансовых и регулятивных технологий, чтобы не отставать от процесса финансовых инноваций. Пленарное заседание утвердило инициативу, направленную на решение задачи, поставленной Президентом ФАТФ, по развитию партнерства с сообществами в сфере финансовых и регулятивных технологий. Такое партнерство обеспечит распространение знаний о потенциальных рисках ОД/ФТ и позволит ФАТФ привлечь новые способы решения регулятивных и надзорных задач в рамках инновационного развития.
Форум Руководителей Подразделений финансовой разведки ФАТФ
Подразделения финансовой разведки (ПФР) играют важную роль в реализации мер по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма, проводя анализ отчетов о подозрительных операциях, представляемых кредитно-финансовыми учреждениями в своих странах, и направляя отчеты о новых тенденциях и методах, используемых преступниками для отмывания средств, полученных от преступной деятельности, а также используемых террористами для привлечения и перемещения денежных средств. В рамках настоящего Пленарного заседания было проведено первое заседание Руководителей ПФР, на котором были рассмотрены вопросы, связанные с проблемами и передовой практикой в области получения информации о бенефициарных собственниках, и роли ПФР в обмене информацией в целях противодействия финансированию терроризма. Участники заседания также обсудили роль ПФР в определении эффективности использования странами данных финансовой разведки в рамках процедуры взаимной оценки ФАТФ.
Обсуждение отчетов о взаимной оценке Швейцарии и Соединенных Штатов Америки
На Пленуме прошло обсуждение отчетов о взаимной оценке Швейцарии и Соединенных Штатов Америки, определившей уровень эффективности систем ПОД/ФТ в этих странах, а также уровень соответствия Рекомендациям ФАТФ. Отчеты были подготовлены на основе Методологии оценки ФАТФ, которая предусматривает, что страны должны учитывать эффективность реализации мер ПОД/ФТ, а также техническое соблюдение требований каждой из Рекомендаций ФАТФ. Взаимная оценка США была проведена совместно с Азиатско-Тихоокеанской группой по борьбе с отмыванием денег, в которую также входят США.
Пленарное заседание также обсудило вопросы оценки основных заключений группы, приоритетных действий и рекомендаций в отношении режима ПОД/ФТ в каждой стране. ФАТФ подготовит отчеты о взаимной оценке для публикации после проведения анализа их качества и полноты в соответствии с процедурами группы.
Подтверждение значительных успехов Бразилии в устранении существенных недостатков, выявленных в отчетах о взаимной оценке
В феврале 2016 г. Группа разработки финансовых мер по борьбе с легализацией денежных средств, полученных преступным путем (ФАТФ), которая является признанным авторитетом в определении стандартов противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и распространению оружия массового поражения, опубликовала заявление о глубокой обеспокоенности в отношении неспособности Бразилии устранить существенные недостатки, выявленные по результатам отчета о третьей взаимной оценке, принятого в июне 2010 г. Бразилия не провела криминализации финансирования терроризма по результатам второго отчета о взаимной оценке в 2004 г. Хотя ФАТФ дала положительную оценку успехам Бразилии в замораживании активов террористов, стране были необходимы дополнительные меры для обеспечения полного соответствия требованиям стандартов ФАТФ. ФАТФ призвала Бразилию выполнять свои членские обязательства путем введения законодательства по противодействию финансированию терроризма, которое могло бы надлежащим образом устранить такие недостатки в соответствии с рекомендациями ФАТФ. Если бы надлежащее законодательство не было принято до Пленарного заседания ФАТФ в июне 2016 г., Группе пришлось бы принимать дополнительные меры в этом отношении.
16 марта 2016 г. был принят Закон 13.260 о криминализации терроризма и финансирования терроризма в целях "принятия положений о процедурно-следственных действиях и переопределении концепции террористической организации", который включил в себя большинство элементов бывшего положения SR.II, таким образом, в достаточной степени выполнив требования Рекомендации (с небольшими недоработками). ФАТФ дала положительную оценку этому важному достижению и приняла решение не осуществлять дополнительных мер в этом отношении.
С июня 2016 г. Бразилия приняла дополнительные меры для повышения эффективности режима противодействия финансированию терроризма (ПФТ) путем подготовки нескольких постановлений, которые будут способствовать полной реализации Резолюций СБ ООН 1267 и 1373. Однако эти постановления пока еще не вступили в силу.
Также остается целый ряд недостатков, которые Бразилия должна устранить для обеспечения надлежащего уровня выполнения требований стандартов ФАТФ. Если до февраля 2017 г. страна не обеспечит существенного прогресса в этом отношении, ФАТФ будет рассматривать вопрос о применении мер, включая принятие нового Публичного заявления.
[1] Положения нового закона в статье 5, п. 1 устанавливают ответственность агентов, которые с целью осуществления террористических актов осуществляют вербовку, организацию и снаряжение отдельных лиц для их переправки в страны, не являющиеся странами их гражданства или постоянного пребывания. Это важное положение в отношении исполнения Решения Совета Безопасности ООН 2178 (2014).
Принятие новой информации и признание усовершенствований политики ПОД/ФТ в Гайане
ФАТФ поздравила представителей Гайаны с достижением значительного прогресса в устранении существенных недостатков реализации стратегии ПОД/ФТ, выявленных ФАТФ и включенных в ее план действий. Гайана выведена из режима мониторинга ФАТФ в рамках постоянного процесса контроля соблюдения требований ПОД/ФТ. Страна будет работать в рамках Карибской группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (КФАТФ), членом которой она является, по дальнейшему укреплению режима ПОД/ФТ.
