Результаты совместного пленарного заседания ФАТФ/ГАФИЛАТ, 1-3 ноября 2017 года

Буэнос-Айрес, 3 ноября 2017 года – В Буэнос-Айресе состоялось первое пленарное заседание в рамках XXIX сессии ФАТФ под председательством президента ФАТФ г-на Сантьяго Отаменди и президента ГАФИЛАТ г-на Эудженио Куриа (Eugenio Curia), оба из которых представляли Аргентину.

Это было совместное пленарное заседание ФАТФ и ГАФИЛАТ, и поэтому члены обеих организаций смогли принять участие в этом мероприятии.

• Открыл заседание Президент Аргентины г-н Маурисио Макри, который в своём вступительном слове подчеркнул важность полной приверженности усилиям по борьбе с терроризмом.
• Министр юстиции и прав человека Аргентины г-н Герман Горовано выступил на второй день пленарного заседания, осветив трудности, связанные с выявлением и пресечением незаконных финансовых потоков.

Пленарное заседание рассмотрело следующие основные вопросы:

• Противодействие финансированию терроризма, включая утверждение отчёта о финансировании вербовки в террористических целях
• Обмен информацией, включая утверждение изменений в Рекомендации 18 и 21 в части, касающейся обмена информацией, и утверждение руководства по обмену информацией с частным сектором
• Утверждение дополнения к Руководству ФАТФ по мерам ПОД/ФТ и расширению доступа к финансовым услугам от 2013 года
• Отчёты о взаимной оценке Мексики и Португалии
• Отчёт о прогрессе по итогам взаимной оценки Австрии
• Прогресс Бразилии в устранении недостатков, отмеченных в отчётах о взаимной оценке Бразилии, после заявления ФАТФ в июне 2017 года
• Два публичных документа с указанием юрисдикций, которые могут представлять риск для международной финансовой системы

-Юрисдикции, имеющие стратегические недостатки в сфере противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), на которые распространяется призыв о применении мер, включая уточнения, касающиеся взаимодействия Ирана с ФАТФ
-Юрисдикции, имеющие стратегические недостатки в сфере ПОД/ФТ, для устранения которых они разработали план действий совместно с ФАТФ, включая уточнения о положительных сдвигах в области ПОД/ФТ в Уганде.

• Утверждение заявления о риске финансирования распространения оружия массового уничтожения, исходящего от Корейской Народно-Демократической Республики, в котором подчёркиваются международные обязательства и важность неукоснительной реализации стандартов ФАТФ и соответствующих резолюций Совета Безопасности ООН.
• Положительные сдвиги в сфере ПОД/ФТ в Уганде.
• Внесение изменений в Методологию
• Укрепление институциональной основы ФАТФ. управления и потенциала
• Результаты заседания Форума глав подразделений финансовой разведки (ПФР) членов ФАТФ, состоявшегося на полях пленарного заседания
• Опубликование заявления, в котором выражена решительная поддержка со стороны ФАТФ ответственных финансовых инноваций в соответствии со стандартами ФАТФ и рассмотрению возможностей, предоставляемых новыми финансовыми и регулятивными технологиями для более эффективной реализации мер ПОД/ФТ.
• Взаимодействие ФАТФ и ГАФИЛАТ с сотрудниками прокурорских служб и систем уголовного правосудия
• Взаимодействие ГАФИЛАТ с частным сектором
• Деятельность Научно исследовательского и образовательного института ФАТФ в городе Пусан, Корея

Противодействие финансированию терроризма

Борьба с финансированием терроризма остаётся главным приоритетом для ФАТФ, учитывая угрозу, которую представляет это явление для общества, порядка и безопасности. Делегаты обсудили меры, принятые в соответствии с Оперативным планом ФАТФ по противодействию финансированию терроризма.

Пленарное заседание обсудило и утвердило отчёт «Финансирование вербовки в террористических целях». В этом отчёта рассматривается, каким образом террористические организации финансируют вербовку новых членов. После проведения прямых консультаций с определёнными заинтересованными сторонами ФАТФ опубликует этот отчёт.

ФАТФ признаёт важность сбора и обмена информацией для эффективного противодействия финансированию терроризма. Финансирование терроризма, так же как и отмывание денег, не сдерживается национальными границами и может быть связано с несколькими странами и финансовыми учреждениями. Важность конструктивного и своевременного обмена информацией отражено в целом ряде Рекомендаций ФАТФ и Непосредственных результатов.

Современные знания и понимание финансовых стратегий террористов, используемых для сбора, перемещения и использования средств, является принципиально важным для пресечения этих финансовых потоков. В ходе пленарного заседания делегаты обменялись информацией о самых последних событиях и тенденциях для принятия обоснованных, взвешенных и эффективных мер, направленных на противодействие финансированию терроризма.

Обмен информацией

Эффективный обмен информацией является одним из краеугольных камней надёжно функционирующего режима ПОД/ФТ и ключевым фактором для содействия повышению финансовой прозрачности и защите целостности финансовой системы. Консультации с частным сектором выявили потребность в разъяснении некоторых требований ФАТФ, касающихся обмена информацией, а также в принятии дополнительных мер в целях устранения препятствий для обмена информаций на национальном и международном уровне.

ФАТФ согласилась внести изменения в Пояснительную записку к Рекомендации 18 для уточнения и разъяснения требований, касающихся обмена информацией о необычных или подозрительных операциях внутри финансовых групп. Это также касается предоставления такой информации, при необходимости, филиалам и дочерними компаниям в целях управления рисками. ФАТФ также утвердила изменения в Рекомендацию  22 для уточнения взаимосвязи этих требований с положениями, касающимися неразглашения.

ФАТФ утвердила Руководство об обмене информацией в частном секторе, в котором определены основные проблемы, затрудняющие обмен информацией в целях управления рисками ОД/ФТ как внутри финансовых групп, так и между финансовыми учреждениями, не входящими в состав одной и той же группы. В этом руководстве разъяснено, каким образом применяются стандарты ФАТФ, касающиеся обмена информацией, и приведены примеры того, как власти могут содействовать обмену информацией. В нём также представлены примеры конструктивного взаимодействия между государственным и частным секторами.

Дополнение к Руководству ФАТФ по мерам ПОД/ФТ и расширению доступа к финансовым услугам от 2013 года

Вопросы деятельности финансовых учреждений также входят в приоритеты ФАТФ. Чересчур осторожный подход к применению мер контроля в целях ПОД/ФТ может привести к нежелательным последствиям, в результате чего законопослушные коммерческие предприятия и потребители могут лишиться доступа к официальной финансовой системе. Пленарное заседание утвердило дополнение к Руководству ФАТФ по мерам ПОД/ФТ и расширению доступа к финансовым услугам от 2013 года, в котором приведены примеры мер надлежащей проверки клиентов, применяемые разыми странами в контексте охвата финансовыми услугами всех слоёв населения. Отсутствие надёжных документов, удостоверяющих личность, а также возможностей проверки данных является одним из основных препятствий для предоставления надлежащим образом регулируемых финансовых услуг или продуктов клиентам, которые не имеют доступа к банковской системе. Это дополнение к руководству от 2013 года направлено на поощрение и оказание содействия странам в гибком использовании Рекомендаций ФАТФ для предоставления надёжных финансовых услуг тем слоям населения, которые лишены доступа к финансовой системе.

Отчёты о взаимной оценке Мексики и Португалии

Пленарное заседание обсудило отчёты о взаимной оценке Мексики и Португалии, в которых рассматривается уровень эффективности систем ПОД/ФТ этих стран, а также степень их соответствия Рекомендациям ФАТФ. Эти отчёты были подготовлены с использованием Методологии ФАТФ для проведения оценок, согласно которой страны должны учитывать эффективность реализации мер ПОД/ФТ, а также уровень технического соответствия каждой Рекомендации ФАТФ.

Пленарное заседание обсудило ключевые выводы, приоритетные меры и рекомендации относительно режимов ПОД/ФТ этих стран. Ожидается, что отчёты о взаимной оценке будут опубликованы к январю 2018 года после их анализа на предмет качества и последовательности в соответствии с утверждёнными процедурами.

Отчёт о прогрессе по итогам взаимной оценки Австрии

Пленарное заседание обсудило прогресс, достигнутый Австрией с момента утверждения отчёта об её взаимной оценке в сентябре 2016 года. С учётом значительного прогресса, достигнутого после опубликования последнего отчёта об оценке Австрии, пленарное заседание согласилось пересмотреть рейтинги по ряду Рекомендаций ФАТФ с тем, чтобы отразить текущий уровень технического соответствия страны. После проведения анализа на предмет качества и последовательности ФАТФ опубликует отчёт о прогрессе, в котором описаны действия, предпринятые Австрией для повешения эффективности мер, направленных на противодействие отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Прогресс Бразилии в устранении недостатков, отмеченных в отчётах о взаимной оценке Бразилии, после заявления ФАТФ в июне 2017 года

В феврале 2016 года ФАТФ выпустила заявление, в котором выразила глубокую озабоченность тем, что Бразилия, всё ещё, не устранила серьёзные недостатки, отмеченные в третьем отчёте о взаимной оценке, утверждённым в июне 2010 года, особенно недостатки, касающиеся борьбы с терроризмом и финансированием терроризма. ФАТФ призвала принять меры для устранения этих недостатков. ФАТФ повторно выразила озабоченность в октябре 2016 года, феврале 2017 года в июне 2017 года и снова призвала Бразилию устранить эти недостатки.

ФАТФ признаёт, что Бразилия предприняла значительные шаги в целях совершенствования своего режима противодействия финансированию терроризма, однако, по-прежнему, остаются недостатки, касающиеся применения адресных финансовых санкций.

В этой связи ФАТФ призывает Бразилию выполнить обязательства, взятые ею на себя как членом ФАТФ, путем реализации дополнительных мер в целях полного устранения недостатков. В рамках следующего этапа процедуры мониторинга Бразилия обязалась выполнить план действий по устранению остающихся недостатков своего режима применения адресных финансовых санкций. Если Бразилия не устранит эти недостатки надлежащим образом в соответствии с планом действий, ФАТФ рассмотрит возможность применения дальнейших мер в рамках процедуры мониторинга.

Взаимодействие Ирана с ФАТФ

В июне 2016 года ФАТФ приветствовала обязательство, принятое Ираном на высоком политическом уровне по устранению стратегических недостатков в сфере ПОД/ФТ, а также решение Ирана обратиться за техническим содействием в целях выполнения Плана действий. В свете демонстрации Ираном политического обязательства и принятых им мер ФАТФ приняло решение в июне 2017 года о  сохранении моратория на контрмеры в отношении Ирана. 

Срок выполнения плана действий истекает 31 января 2018 года. В этой связи ФАТФ призывает Иран оперативно продолжить реформы для полного и точного выполнения плана действий, устранив все остающиеся недостатки в сфере ПОД/ФТ, особенно недостатки, касающиеся противодействия финансированию терроризма. На своём заседании в феврале 2018 года ФАТФ оценит прогресс, достигнутый Ираном, и примет все соответствующие меры.

Иран не будет исключён из Публичного заявления ФАТФ до момента полного выполнения всего Плана действий. До тех пор, пока Иран не примет меры, необходимые для устранения недостатков, определённых в Плане действий, ФАТФ продолжает выражать озабоченность по поводу рисков финансирования терроризма, исходящих от Ирана, и угрозы, которую он представляет для международной финансовой системы. В этой связи ФАТФ призывает своих членов и настоятельно рекомендует всем юрисдикциям обращать особое внимание своих финансовых учреждений на деловые отношения и операции с физическими и юридическими лицами из Ирана в соответствии с Рекомендацией 19.

Положительные сдвиги в сфере ПОД/ФТ в Уганде

ФАТФ поздравила Уганду со значительным прогрессом, достигнутым в устранении стратегических недостатков в области ПОД/ФТ, которые были ранее выявлены ФАТФ и включены в план действий.

Уганда снимается с мониторинга ФАТФ в рамках глобального процесса обеспечения соответствия стандартам в области ПОД/ФТ. Уганда продолжит работу с ЕСААМЛГ в процессе дальнейшего укрепления своего режима ПОД/ФТ.

Внесение изменений в Методологию

Пленарное заседание утвердило изменения в Методологию оценки соответствия Рекомендациям ФАТФ. Эти изменения:

a) уточняют и разъясняют, каким образом экспертам-оценщикам следует определять, имеют ли юридические образования аналогичные структуру или функции, что и трасты, и, следовательно, распространяются ли на них стандарты ФАТФ, касающиеся юридических образований (Рекомендация 25), и
b)  дополняют критерии оценки реализации адресных финансовых санкций за распространение ОМУ в целях приведения Методологии в соответствие с недавними изменениями в стандартах ФАТФ в этой области (Рекомендация 7).

Укрепление институциональной основы ФАТФ, управления и потенциала

Пленарное заседание согласовало порядок перехода ФАТФ на двухлетнее президентство. Сроки нахождения в должности президента и вице-президента будут разнесены по времени для минимизации риска прерывания деятельности, который мог бы возникнуть, если бы сроки совпадали по времени. Более длительный срок нахождения в должности президента поможет поднять авторитет ФАТФ и повысить потенциал при взаимодействии с заинтересованными сторонами на международном уровне.

Результаты заседания Форума глав подразделений финансовой разведки (ПФР) членов ФАТФ, состоявшегося на полях пленарного заседания

Главы ПФР членов ФАТФ обсудили пути и методы повышения эффективности режимов направления СПО (сообщений о подозрительных операциях) и качества оперативных финансовых данных. Частный сектор и особенно крупные финансовые учреждения играют чрезвычайно важную роль  в выявлении и направлении сообщений об операциях, в отношении которых возникают подозрения об их связи с преступной деятельностью или терроризмом. В ходе обсуждения были затронуты вопрос, касающиеся обмена информацией между государственным и частным секторами. Также обсуждались пути повышения эффективности режима направления СПО и максимального использования обмениваемой информации в ходе проводимых расследований. Кроме того, были обсуждены вопросы, независимости подразделений финансовой разведки.

Взаимодействие ФАТФ и ГАФИЛАТ с сотрудниками прокурорских служб и систем уголовного правосудия

Одной из приоритетных задач нынешних президентов ФАТФ и ГАФИЛАТ является расширение и укрепление взаимодействия с национальными прокурорскими службами и другими экспертами систем уголовного правосудия в целях повышения результативности общих усилий и, в конечном итоге, повышения эффективности деятельности в сфере ПОД/ФТ. Президент кратко проинформировал участников пленарного заседания о результатах совместного семинара ФАТФ/ГАФМИЛАТ для судей и прокуроров, который стал первым из таких семинаров, запланированных на нынешний пленарный год. Эти семинары будут содействовать усилиям по выявлению проблем и трудностей, с которыми сталкиваются прокуроры и судьи, и помогут выработать передовую практику по решению таких проблем.

Взаимодействие ГАФИЛАТ с частным сектором

Пленарное заседание заслушало краткую информацию об информационно-разъяснительной работе, проводимой ГАФИЛАТ в целях развития конструктивного диалога между государственным и частным секторами. Эта деятельность включала проведение субрегиональных семинаров с участием представителей частного сектора, посвящённых ключевым вопросам, таким как повышение прозрачности, идентификация бенефициарных владельцев и снижение рисков, использование оперативных финансовых данных и осуществление риск-ориентированного надзора. ГАФИЛАТ также организовала региональную встречу для нотариусов в целях обсуждения конкретных стандартов ФАТФ, касающихся нотариусов. Кроме того, ГАФИЛАТ организовала, совместно с ФАТФ, встречи с представителями судейского корпуса для обсуждения роли судей и прокуроров в противодействии отмыванию денег и финансированию терроризма.

Деятельность Научно-исследовательского и образовательного института ФАТФ в городе Пусан, Корея

Представитель Научно-исследовательского и образовательного института ФАТФ (FATF TREIN) проинформировал участников пленарного заседания о деятельности Института с июня 2017 года. Различные исследовательские и образовательные мероприятия включали, в частности, проведение Симпозиума по вопросам противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения, организованного Институтом FATF TREIN. По результатам обсуждений, состоявшихся на этом мероприятии, была получена ценная информация, которая будет использована при разработке учебного курса Института FATF TREIN по вопросам противодействия финансированию распространения ОМУ. Этот учебный курс поможет странам повысить эффективность реализации соответствующих Рекомендаций ФАТФ.

ФАТФ