Итоги Пленарного заседания ФАТФ, проведенного 24 июня 2020 г. в формате видеоконференции

Париж, 24 июня 2020 г. – Президент ФАТФ г-н Сянмин Лю (Xiangmin Liu) возглавил третье и последнее Пленарное заседание под председательством Китая. В то время как мир продолжает бороться с разрушительными гуманитарными и экономическими последствиями пандемии COVID-19, ФАТФ провела это Пленарное заседание в формате видеоконференции в связи с карантином и ограничениями на передвижение. Тем не менее, ФАТФ продолжила свою работу, особенно важную с учетом того, что во время кризиса появились новые угрозы и уязвимые места, связанные с отмыванием денег и финансированием терроризма.

Делегаты работали над повесткой дня по ключевым вопросам, отражающей решение ФАТФ, принятое в апреле этого года, о продлении сроков проведения оценки и последующего мониторинга.

1. Стратегические инициативы

• Снижение рисков отмывания денег и финансирования терроризма в сфере виртуальных активов.
• Отчет ФАТФ для "Большой двадцатки" (G20) по так называемым "стейблкоинам".

2. Процессы в конкретных странах - Юрисдикции в рамках усиленного мониторинга.

3. Другие стратегические инициативы

• Стратегический обзор процессов оценки Глобальной сети ФАТФ
• Отмывание денег и незаконная торговля дикими животными и растениями
• Стимулирование и обеспечение более эффективного надзора со стороны национальных властей
• Усиление мер по предотвращению финансирования распространения оружия массового уничтожения
• Обсуждение приоритетов ФАТФ в период председательства Германии  

1. Стратегические инициативы

Снижение рисков отмывания денег и финансирования терроризма в сфере виртуальных активов

ФАТФ обсудила результаты 12-месячного мониторинга, целью которого являлось отслеживание выполнения странами и провайдерами услуг требований ФАТФ в отношении виртуальных активов и провайдеров услуг в сфере виртуальных активов (VASPs).  
В июне 2019 г. ФАТФ рассмотрела угрозу использования виртуальных активов преступными и террористическими организациями, завершив работу над поправками к Рекомендациям ФАТФ и уточнив применение ее стандартов к виртуальным активам и провайдерам услуг в данной сфере. В то же время, Группа взяла на себя обязательство по осуществлению 12-месячного мониторинга выполнения своих пересмотренных Стандартов и создала Контактную группу для привлечения представителей промышленности и мониторинга предпринимаемых ими усилий по улучшению соблюдения Стандартов ФАТФ и повышению эффективности защиты международной финансовой системы от злоупотреблений. В докладе отмечается, что в целом, как государственный, так и частный секторы добились прогресса во внедрении пересмотренных Стандартов ФАТФ, в частности, в разработке технологических решений, позволяющих внедрить правила и нормы [1] для провайдеров услуг в сфере виртуальных активов. Хотя в настоящее время ФАТФ не нуждается в изменении своих пересмотренных Стандартов в отношении виртуальных активов и провайдеров услуг в данной сфере, была подчеркнута необходимость в разработке дальнейших руководящих указаний по виртуальным активам и провайдерам услуг в данной сфере. Это поможет членам Глобальной сети ФАТФ, многие из которых еще не полностью внедрили пересмотренные Стандарты, добиться необходимого прогресса. ФАТФ будет продолжать усиливать мониторинг виртуальных активов и провайдеров услуг в данной сфере, завершив второй 12-месячный мониторинг к июню 2021 года, и рассмотрит вопрос о необходимости дальнейшего обновления Стандартов ФАТФ. Кроме того, ФАТФ продолжит свое взаимодействие с частным сектором и будет содействовать пониманию рисков, связанных с виртуальными активами и провайдерам услуг в данной сфере, включая публикацию к октябрю 2021 г. сведений об индикаторах риска и тематических исследований. В начале июля на веб-сайте ФАТФ будет опубликованы результаты 12-месячного мониторинга выполнения пересмотренных Стандартов ФАТФ в отношении виртуальных активов/провайдеров услуг в сфере виртуальных активов.

Отчет ФАТФ для "Большой двадцатки" (G20) по так называемым "стейблкоинам".

В октябре 2019 года "Большая двадцатка" (G20) обратилась к ФАТФ с просьбой рассмотреть вопросы ПОД/ФТ, касающиеся так называемых "стейблкоинов", в частности, "глобальных стейблкоинов" (т.е. обладающих потенциалом массового использования).  Пленарное заседание одобрило доклад ФАТФ для G20, дополняющий работу Совета по финансовой стабильности и Международного валютного фонда.  Некоторые так называемые "стейблкоины", особенно те, которые обладают потенциалом массового использования, способны вызвать сдвиг в экосистеме виртуальных активов и привести к последствиям, связанным с рисками отмывания денег и финансирования терроризма. В отчете подтверждается, что Стандарты ФАТФ применимы к стейблкоинам и что в настоящее время никаких дальнейших поправок к ним не требуется. Тем не менее, в докладе также признается, что это быстро развивающаяся область, поэтому необходимо продолжать внимательно следить за рисками ОД/ФТ для стейблкоинов, включая анонимные одноранговые сделки через не размещенные кошельки. В докладе выделяются четыре области, требующие дальнейшего внимания, в том числе вопрос о необходимости дальнейшего обновления Стандартов ФАТФ и разработка руководства для юрисдикций по стейблкоинам и виртуальным активам. Отчет ФАТФ для G20 по стейблкоинам будет опубликован на веб-сайте ФАТФ в начале июля.

2. Процессы в конкретных странах - Юрисдикции в рамках усиленного мониторинга

В апреле, в ответ на кризис, связанный с распространением COVID-19, ФАТФ приняла решение об общей паузе в процессе рассмотрения прогресса юрисдикций с высоким риском, в которых выявлены существенные недостатки и которые не достигли достаточного прогресса в их устранении, и юрисдикций, подлежащих усиленному мониторингу, увеличив предельные сроки для этих юрисдикций на четыре месяца. 

Однако Исландия и Монголия просили сохранить их первоначальный график. В свете этих просьб и ограниченного числа остающихся у них пунктов плана действий ФАТФ согласилась продолжить работу с этими двумя странами на основе первоначальных сроков. После этого обе страны сообщили о прогрессе, достигнутом ими после февральского Пленарного заседания 2020 года. В результате ФАТФ обновила свое заявление только в отношении этих двух стран. См. Юрисдикции, подлежащие усиленному мониторингу.

Остальные заявления с указанием юрисдикций, подлежащих усиленному мониторингу, и юрисдикций с высоким риском, в которых выявлены существенные недостатки и которые не достигли достаточного прогресса в их устранении, остаются неизменными с февраля 2020 года.

3. Другие стратегические инициативы

Стратегический обзор процесса оценки Глобальной сети ФАТФ

Начиная с июня 2019 года, ФАТФ занимается разработкой процессов взаимной оценки, мониторинга и Группы по обзору международного сотрудничества (ГОМС) для следующего раунда оценок, который начнется через несколько лет.  На этом Пленарном заседании делегаты достигли важного результата, согласовав ключевые общие принципы этих будущих процессов ФАТФ и ее Глобальной сети. Они призваны обеспечить полномасштабность оценок, основанных на равных условиях для всех участников, при этом повысив их актуальность, акцентируя приоритетное внимание на эффективности и риск-ориентированных элементах. ФАТФ планирует завершить этот стратегический обзор, включая пересмотр Методологии проведения оценок, в 2021 году.

Отмывание денег и незаконная торговля дикими животными и растениями     

Незаконная торговля дикими животными и растениями является крупной транснациональной организованной преступной деятельностью, ежегодно приносящей миллиарды преступных доходов. Она угрожает биологическому разнообразию, в частности уязвимым видам, подпитывает коррупцию и оказывает негативное воздействие на здоровье населения и экономику. Одной из приоритетных задач ФАТФ под председательством Китая являлось сосредоточение внимания на финансовых аспектах этой преступной деятельности и поддержка юрисдикций, с тем чтобы они могли эффективно пресекать получение прибыли от этой преступной торговли. Незаконная торговля дикими животными и растениями является глобальной угрозой, которая влияет не только на те юрисдикции, где происходит убийство или продажа диких животных.  Преступники используют формальный финансовый сектор, а также подставные компании и прикрытие легальной торговлей дикими животными и растениями для отмывания своих доходов. Однако многие юрисдикции все еще не уделяют должного внимания усилиям, направленным на пресечение финансовых потоков, вовлеченных в незаконную торговлю дикими животными и растениями. На основе информации, полученной от юрисдикций Глобальной сети ФАТФ, частного сектора и гражданского общества, авторы доклада приходят к выводу, что большинство стран не предпринимают достаточных мер, даже те, которые непосредственно затронуты данной преступной деятельностью. В докладе подтверждается, что Стандарты ФАТФ являются полезной основой для пресечения отмывания денег, полученных от незаконной торговли дикими животными и растениями, однако необходима более активная политическая воля и постоянное внимание к этой проблеме. В докладе рекомендуются практические действия, которые могут быть предприняты странами. В их число входит обеспечение того, чтобы все соответствующие ведомства располагали необходимыми инструментами для расследования финансовых потоков, связанных с незаконной торговлей объектами дикой природы, а также координацию действий между органами, ответственными за борьбу с преступлениями против диких животных и растений, и органами, ответственными за проведение финансовых расследований.

Скачайте отчет здесь.

Стимулирование и обеспечение более эффективного надзора со стороны национальных властей

Стимулирование и обеспечение более эффективного надзора со стороны национальных органов власти является одной из приоритетных задач ФАТФ под председательством Китая.  Во время этого Пленарного заседания делегаты обсудили результаты первого Форума наблюдателей ФАТФ по надзору за виртуальными активами, который собрал около 500 участников, представляющих надзорные органы со всего мира. Это заседание в формате видеоконференции было последним из трех мероприятий, организованных в период председательства Китая, которые были направлены на выявление текущих проблем в области надзора и изучение путей повышения его эффективности. Обсуждения, состоявшиеся на этих мероприятиях, внесут вклад в новый руководящий документ ФАТФ по риск-ориентированному надзору, подготовка которого, как ожидается, будет завершена к июню 2021 года.       

Усиление мер по предотвращению финансирования распространения оружия массового уничтожения

В июне 2019 года ФАТФ решила продолжить работу по доработке Стандартов ФАТФ по противодействию финансированию распространения оружия массового уничтожения.  В настоящее время ФАТФ согласилась на проведение общественного обсуждения изменений в Рекомендации 1 и Пояснительной записке к ней, направленных на усиление требований к юрисдикциям и организациям частного сектора по выявлению, оценке и снижению рисков потенциальных нарушений, невыполнения или уклонения от применения целевых финансовых санкций, связанных с финансированием распространения ОМУ.  После этого ФАТФ завершит работу над текстом Рекомендации 1 и Пояснительной записки 1 для дальнейшего обсуждения на своем заседании в октябре 2020 года.

Нажмите здесь, чтобы ознакомиться с общественным обсуждением Рекомендации 1 и Пояснительной записки к ней.

Обсуждение приоритетов ФАТФ в период председательства Германии  

Пленарное заседание ФАТФ обсудило и утвердило приоритеты ФАТФ под председательством Маркуса Плейера, которое начнется 1 июля 2020 года. Председательство Германии будет первым двухлетним председательством с момента принятия членами ФАТФ ее пересмотренного мандата.

Ключевым приоритетом в период председательства Германии – наряду с решением проблем, связанных с пандемией Covid-19, продолжением Стратегического обзора и дальнейшим укреплением глобальной сети –  является использование потенциала технологий для цифровой трансформации системы ПОД/ФТ. В период председательства Германии ФАТФ намерена и далее обращать особое внимание на противодействие финансированию терроризма на этнической или расовой почве, борьбу с финансовыми потоками от незаконного ввоза мигрантов и связи между незаконным оборотом оружия и финансированием терроризма. Наконец, в период председательства Германии ФАТФ намерена развивать свою работу по борьбе с незаконной торговлей дикими животными и растениями, сосредоточившись на более широком круге экологических преступлений. ФАТФ опубликует Приоритеты ФАТФ в период председательства Германии 1 июля.

ФАТФ