Результаты Пленарного заседания ФАТФ, 21-23 октября 2020 г.

Париж, 23 октября 2020 г. – Маркус Плейер FATF провел свое первое Пленарное заседание в качестве Президента ФАТФ в рамках двухлетнего президентства Германии в ФАТФ. 

Пандемия COVID-19 продолжает оказывать разрушительное влияние на весь мир. Путь к восстановлению экономики от последствий этого кризиса будет долгим и полным неопределенностей, поскольку правительства разных стран сосредоточат ресурсы и усилия на том, чтобы помочь тем, кто пострадал от этой пандемии.

Тем временем, злоумышленники продолжают использовать сложившуюся ситуацию, в т.ч. за счет применения мошеннических схем, имеющих отношение к товарам медицинского назначения и средствам защиты. Именно поэтому полноценное и эффективное применение Стандартов ФАТФ остается очень важным. Страны и государственные органы власти должны применять риск-ориентированный подход, который позволит предотвратить или уменьшить возникающие преступные риски и тенденции, связанные с пандемией, и обеспечит, чтобы средства доходили до законных получателей, особенно тех, кто испытывает нужду. ФАТФ обязательно будет продолжать свою работу в сложившихся обстоятельствах. В связи с пандемией COVID-19 Пленарное заседание, длившееся три дня, проходило в онлайн-формате, его участники рассмотрели все вопросы повестки дня.

1. Стратегические инициативы 

• Риски ОД/ФТ и изменение политики ФАТФ в связи с COVID-19, начиная с мая 2020
• Усиление Глобальной сети 

2. Процессы, протекающие в отдельных странах 

• Влияние COVID-19 на процессы взаимной оценки и последующего прогресса 
• Влияние COVID-19 на процессы ФАТФ по усиленному мониторингу 
• Юрисдикции, находящиеся под усиленным мониторингом
• Юрисдикции, вышедшие из усиленного мониторинга – Исландия и Монголия 

3. Другие стратегические инициативы 

• Усиление мер, направленных на предотвращение финансирования распространения оружия массового уничтожения 
• Совместное заседание экспертов

1. Стратегические инициативы

Риски ОД/ФТ и изменение политики ФАТФ в связи с COVID-19, начиная с мая 2020 г.

Пандемия COVID-19 длится дольше, чем предполагали многие, она продолжает причинять страдания людям и приводит к дезорганизации экономики по всему миру. В то же время, возрастающее количество случаев подделки товаров медицинского назначения, афер с инвестициями, адаптированных кибер-преступных схем и использования мер экономического стимулирования демонстрируют, что злоумышленники по-прежнему активно используют в своих целях продолжающийся кризис. 

В последующие месяцы преступники могут также использовать неизбежный рост безработицы, рост количества удаленных операций, и поспешную (ускоренную) реализацию стимулирующих программ.

Очень важно, чтобы юрисдикции активно выявляли, оценивали и понимали то, как преступники и террористы могут использовать возможности, возникающие во время пандемии. Однако опрос, проведенный среди членов Глобальной сети ФАТФ, показал, что пандемия оказала серьезное влияние на способность некоторых органов власти принимать меры, направленные на обнаружение, предотвращение и расследование ОД и ФТ. Очень важно, чтобы страны в полной мере и эффективно внедряли Рекомендации ФАТФ, используя риск-ориентированный подход, чтобы меры по предотвращению или уменьшению рисков, были соразмерны выявленным рискам ОД и ФТ.

См. полный текст заявления

Укрепление Глобальной сети

Сила ФАТФ заключается в ее способности объединить деятельность глобальной сети, в состав которой входит свыше 200 стран и юрисдикций, приверженных на высочайшем уровне реализовывать Рекомендации ФАТФ. Одним из приоритетов ФАТФ является дальнейшее укрепление сотрудничества с региональными группами по типу ФАТФ, направленное на улучшение внедрения Стандартов ФАТФ во всей Глобальной сети. Несмотря на сложности, вызванные ситуацией с COVID-19, РГТФ приложили значительные усилия по оказанию поддержки их членам и осуществлению взаимных оценок, однако они по-прежнему сталкиваются с проблемами в завершении текущего раунда взаимных оценок. Пленарное заседание призвало членов ФАТФ найти возможные решения для увеличения и эффективного целевого использования поддержки РГТФ, в особенности во взаимных оценках. 

2. Процессы, протекающие в отдельных странах

Влияние COVID-19 на процессы взаимной оценки и оценивания прогресса 

В апреле 2020 г. ФАТФ приняла решение перенести сроки оценок и отчетов о прогрессе в ответ на распространение пандемии COVID-19. Сейчас, спустя полгода, кризис продолжает разворачиваться и влиять на некоторые процессы ФАТФ, связанные с взаимными оценками и отчетами о прогрессе. Ситуации, сложившиеся в различных странах мира, и меры реагирования варьируются от введения строгих мер изоляции и ограничений на передвижение до более мягких ответных мер. Продолжительность влияния пандемии COVID-19 остается неопределенной.

ФАТФ стремится выполнять свою работу по оценке эффективного внедрения ее стандартов. Участники обсудили продолжение взаимных оценок ФАТФ с использованием гибкого подхода в ситуации, когда меры по борьбе с кризисом ограничивают путешествия или препятствуют им. Они обсудили объективные критерии и процедуры для справедливого и постоянного осуществления взаимных оценок, обеспечивая качество проведения каждой оценки на высоком уровне. Они включают в себя процедуры, регулирующие определенные аспекты виртуальных выездных миссий либо, в случае необходимости, переноса выездных миссий.

Влияние COVID-19 на процессы ФАТФ, связанные с усиленным мониторингом юрисдикций 

Участники обсудили продолжение работы ФАТФ по выявлению и реагированию на высокорисковые юрисдикции или юрисдикции со стратегическими недостатками их финансовых мер по ПОД/ФТ в ситуации, когда меры, связанные с COVID-19, препятствуют осуществлению выездных миссий и встреч региональных групп экспертов. Участники заседания согласовали гибкие процедуры проведения взаимных оценок, которые позволяют в необходимых случаях проводить выездные миссии. В сложившейся ситуации эти меры обеспечат продолжение осуществления этого процесса, который является основополагающим для работы ФАТФ.

Юрисдикции, находящиеся пол усиленным мониторингом

Юрисдикции, находящиеся под усиленным мониторингом, активно сотрудничают с ФАТФ для устранения стратегических недостатков в их режимах ПОД/ФТ/ФРОМУ. В том случае, когда ФАТФ помещает какую-либо страну под усиленный мониторинг, это значит, что такая страна обязуется быстро устранить выявленные стратегические недостатки в согласованные сроки и подлежит усиленному мониторингу. В апреле 2020 г. ФАТФ перенесла сроки для юрисдикций еще на четыре месяца в связи с кризисом, вызванным COVID-19. ФАТФ не обсуждала и не вносила изменения в заявление в июне 2020 г., за исключением того, что касается Исландии и Монголии (см ниже). С тех пор ФАТФ смогла изучить девять юрисдикций, находящихся под усиленным мониторингом, и внести соответствующие изменения в заявление, касающееся этих юрисдикций.

• Юрисдикции, находящиеся под усиленным мониторингом 
• Высокорисковые юрисдикции, на которые распространяется Призыв к действию (не изменилось с февраля 2020 г.)

Юрисдикции, прекратившие находиться под усиленным мониторингом – Исландия и Монголия 

ФАТФ поздравила Исландию и Монголию со значительным прогрессом, которого они достигли при устранении стратегических недостатков в области ПОД/ФТ, выявленных ранее ФАТФ и включенных в их соответствующие планы действий. На Исландию и Монголию больше не распространяется процесс усиленного мониторинга ФАТФ. Это произошло после того, как в обе страны были осуществлены выездные миссии несмотря на кризис, вызванный COVID-19. Для продолжения укрепления их режимов по ПОД/ФТ Исландия будет сотрудничать с ФАТФ, а Монголия будет сотрудничать с Азиатско-Тихоокеанской группой по борьбе с отмыванием денег, членом которой она является.

3. Другие стратегические инициативы

Усиление мер по предотвращению финансирования распространения оружия массового уничтожения

В июне 2019 г. ФАТФ согласилась продолжить работу по укреплению Стандартов ФАТФ в том, что касается борьбы с финансированием распространения оружия массового уничтожения. После проведения публичных консультаций, касающихся проекта поправок в Рекомендацию 1 и Пояснительную записку к ней, Пленарное заседание ФАТФ утвердило поправки в Рекомендации ФАТФ. Изменённые Рекомендация 1 и Пояснительная записка к ней требуют от стран и предприятий частного сектора выявлять, оценивать, управлять и уменьшать риски потенциальных нарушений, невыполнения или уклонения от ЦФС, имеющим отношение к ФРОМУ.

ФАТФ также приняла поправки к Рекомендации 2 и новую Пояснительную записку к Рекомендации 2, направленную на укрепление сотрудничества внутри стран, координацию и обмен информацией между органами власти стран.

Участники заседания также обсудили текущую работу по разработке нового руководства ФАТФ по оценке и уменьшению рисков финансирования распространения оружия массового уничтожения. В этом руководстве будут содержаться дополнительные разъяснения для стран и предприятий частного сектора относительно внедрения новых требований, в т.ч. для малых и низкорисковых предприятий, чтобы избежать неумышленных последствий, например, финансового неравноправия.

• См. полный текст официального сообщения о внесении этих изменений в Рекомендации ФАТФ

Совместное заседание экспертов 

Пленарное заседание ФАТФ согласилось провести следующее Совместное заседание экспертов виртуально с 23 по 25 ноября. Совместные заседания экспертов предоставляют экспертам-практикам из ФАТФ и РГТФ, а также других международных организаций, таких как МВФ, ООН и Всемирный банк, возможность обсудить существующие и новые риски ОД и ФТ. Во время следующего заседания его участники также обсудят предварительные результаты трех приоритетных проектов ФАТФ: экологические преступления и ОД, незаконный оборот оружия в целях ФТ и финансирование этнически и расово мотивированного терроризма.

ФАТФ