Результаты Пленарного заседания ФАТФ, 20-21 октября 2022 г.

Париж, 21 октября 2022 г.- Сегодня завершилось Пленарное заседание ФАТФ, которое было первым после того, как президентом ФАТФ стал представитель Сингапура Т. Радж Кумар. В обсуждениях, проходивших в штаб-квартире  ФАТФ в Париже, участвовали делегаты, представлявшие свыше 200 юрисдикций, входящих в Глобальную сеть.

Члены ФАТФ приняли решение вынести на публичное обсуждение проект руководства, касающегося Рекомендации 24, которое поможет странам и представителям частного бизнеса выполнить ужесточенные требования к бенефициарным собственникам, а также позволит помешать злоумышленникам скрывать незаконную деятельность, используя непрозрачные коммерческие учреждения. Кроме этого, ФАТФ приняла решение о  вынесении на публичное обсуждение документа, касающегося изменений, которые предлагается внести в Рекомендацию 25, посвященную прозрачности и бенефициарным собственникам юридических образований.

Члены ФАТФ также утвердили отчет о незаконных доходах, получаемых от продажи фентанила и других синтетических опиоидов, и обсудила отчет об ОД через продажу произведений искусства, антиквариата и других культурных объектов, работа над которым будет закончена к февралю 2023 г.

Представителям делегаций была предоставлена информация о проводимой работе, в т.ч. осуществлении проекта по борьбе с отмыванием доходов от нападений вирусов-вымогателей и работе по внесению изменений в документ ФАТФ,  посвященный наиболее эффективным методам борьбы с использованием НКО в преступных целях. Представители делегаций также были проинформированы о проектах и деятельности, направленных на выполнение принятой в марте 2022 г. Стратегической концепции Глобальной сети, в состав которой входит 206 юрисдикций. Эти юрисдикции приняли совместное решение повысить эффективность своих систем по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Соблюдение  Стандартов ФАТФ 

Юрисдикции, находящиеся под усиленным мониторингом
Юрисдикции, находящиеся под усиленным мониторингом, активно сотрудничают с ФАТФ для устранения стратегических недостатков своих систем по борьбе с ОД, ФТ и ФРОМУ. В тех случаях, когда ФАТФ принимает решение о том, что в отношении какой-либо юрисдикции должен действовать усиленный мониторинг, это означает, что  такая страна обязуется быстро устранить выявленные стратегические недостатки в согласованные сроки. Новыми юрисдикциями, в отношении которых действует усиленный мониторинг, являются Демократическая республика Конго, Мозамбик и Танзания.

• Юрисдикции, находящиеся под усиленным мониторингом  

Юрисдикции, на которые распространяется призыв к действию 
ФАТФ определяет список стран или юрисдикций с серьезными стратегическими недостатками, касающимися ПОД/ФТ/ФРОМУ. На такие юрисдикции распространяется призыв к действию, целью которого является защита международной финансовой системы. В список юрисдикций, на которые распространяется призыв к действию, была добавлена Мьянма.  При применении мер усиленной надлежащей проверки страны должны гарантировать, чтобы денежные средства, предназначенные для оказания гуманитарной помощи, для НКО, осуществляющих законную деятельность, и для осуществления переводов, доходили до своих адресатов.

• Юрисдикции с повышенным риском, на которые больше не распространяется призыв к действию  

Юрисдикции, которые больше не подвергаются усиленному мониторингу – Никарагуа и Пакистан 

Никарагуа 
ФАТФ отмечает прогресс, достигнутый Никарагуа в отношении совершенствования элементов системы ПОД/ФТ, на которые распространялся ее план действий. Никарагуа устранила технические недостатки в тех областях, на которые ФАТФ указала в феврале 2020 г.  Таким образом, Никарагуа больше не подвергается усиленному мониторингу со стороны ФАТФ.

При этом, ФАТФ выражает серьезную озабоченность возможным неверным применением Стандартов ФАТФ, которое приводит к затруднению деятельности НКО Никарагуа. Никарагуа должна продолжать сотрудничать с ГАЛИФАТ для дальнейшего совершенствования системы ПОД/ФТ, в т.ч. за счет обеспечения того, что ее надзор за деятельностью НКО является риск-ориентированным и соответствует Стандартам ФАТФ. Никарагуа настоятельно рекомендуется продолжать сотрудничество с  ГАФИЛАТ по этому вопросу.

Пакистан
ФАТФ с удовлетворением отмечает серьезный прогресс, достигнутый Пакистаном по отношению к совершенствованию своей системы ПОД/ФТ. Пакистан повысил эффективность своей системы ПОД/ФТ и устранил технические недостатки, что позволило выполнить обязательства, предусмотренные в его планах действий и касающиеся устранения стратегических недостатков, на которые ФАТФ указала в июне 2018 г и июне 2020 г. Последний из этих планов был выполнен досрочно, он в общей сложности содержал 34 пунктов. Таким образом, Пакистан больше не подвергается усиленному мониторингу со стороны ФАТФ.

Пакистан продолжит сотрудничать с АТГ для дальнейшего совершенствования своей системы ПОД/ФТ.

Стратегические инициативы 

Повышение эффективности возвращения активов 

Возглавляемая президентом из Сингапура и действующая в соответствии со стратегическими первоочередными задачами, согласованными ее министрами в апреле, ФАТФ осуществляет деятельность по достижению более высоких результатов по возвращению активов,  и, таким образом, лишает злоумышленников финансовых стимулов.  Делегаты одобрили основные выводы, сделанные на инаугурационном круглом столе, проведенном совместно ФАТФ и Интерполом в Сингапуре в сентябре 2022 г.  Участники признали, что, по оценкам, объем конфискованных незаконных доходов составляет менее 1% от общего объема незаконных доходов и что для обеспечения более эффективного возвращения активов ФАТФ и ее членам необходимо предпринять масштабные решительные действия. Участники пришли к общему мнению о важности наличия эффективной правовой системы, позволяющей эффективно  возвращать активы, и о необходимости осуществления действий для обеспечения того, чтобы международное сотрудничество осуществлялось более быстро и беспрепятственно и о том, что Стандарты ФАТФ должны быть усовершенствованы  для того, чтобы позволить странам предпринимать более эффективные действия на всех этапах процесса возвращения активов. В ходе этого мероприятия также обсуждалось влияние интернет-мошенничеств на жертв, в т.ч. необходимость более глубокого понимания рисков и более активных действий по отслеживанию движения денежных средств и оперативного изъятия незаконных активов (более подробная информация приведена в результаты Круглого стола ).

Во  время этого пленарного заседания делегаты были проинформированы об осуществлении текущих проектов, направленных на совершенствование  Стандартов ФАТФ, касающихся возврата активов, и повышение эффективности деятельности таких межведомственных сетей по возвращению активов, как межучрежденческие сети по возвращению активов и Камденская межучрежденческая сеть возвращения активов.  

Представители делегаций также подчеркнули необходимость того, чтобы ФАТФ продолжала тесно сотрудничать с Интерполом, Группой «Эгмонт», Управлением ООН по наркотикам и преступности, Всемирным банком и другими организациями для обеспечения эффективных действий по возвращению активов, в т.ч. с помощью  эффективных механизмов и практик. Они согласились с тем, что ФАТФ должна брать на себя инициативу, чтобы возглавить процесс усиления международного сотрудничества в этой области и способствовать увеличению объемов возвращаемых активов.

Расширение доступа к информации о бенефициарных собственниках

Руководство, касающееся бенефициарных собственников (Р.24) 

В марте 2022 г. ФАТФ ужесточила Рекомендацию 24 и Пояснительную записку к ней, в которых содержится требование о том, что страны должны бороться с использованием коммерческих организаций, т.е. юридических лиц, в целях ОД или ФТ, обеспечивать наличие соответствующей точной и актуальной информации о бенефициарных собственниках и контроль юридических лиц. Для того чтобы помочь странам и представителям частного бизнеса выполнять такие новые требования, ФАТФ разработала Руководство, касающееся бенефициарных собственников, которое будет вынесено на всестороннее публичное обсуждение. Целью этого обсуждения является получение информации от заинтересованных лиц. ФАТФ ожидает, что работа над руководством будет закончена в феврале 2023 г.

В настоящее время особое внимание в этом руководстве уделяется Рекомендации 24; после того, как ФАТФ завершит анализ Рекомендации 25, посвященной юридическим образованиям , в руководство будут внесены изменения.

Ужесточение Стандартов ФАТФ в отношении информации о бенефициарных собственниках трастов и других юридических образований 

ФАТФ также приняла решение вынести на публичное обсуждение изменения, которые предлагается внести в Стандарты ФАТФ относительно бенефициарных собственников юридических образований (Рекомендация 25). 

Предлагаемые изменения были разработаны с учетом отзывов на документ, вынесенный ФАТФ на публичное обсуждение в июне 2022 г.; они направлены на разработку сбалансированно последовательного подхода к бенефициарным собственникам трастов и других юридических образований, о которых говорится в Рекомендациях ФАТФ. ФАТФ планирует завершить работу над этими изменениями в феврале 2023 г. 

Незаконные доходы, получаемые от продажи фентанила и других синтетических опиоидов 

ФАТФ также работала над оказанием содействия правоохранительным и другим органам, направленного на более эффективное проведение финансовых расследований незаконной торговли фентаинилом и другими синтетическими опиоидами, объем которой постоянно увеличивается.  В Северной Америке употребление фентанила не в медицинских целях стало причиной рекордного количества смертей от передозировок; в некоторых странах Африки повальное употребление трамадола оказывает серьезное влияние на системыэтих здравоохранения стран . Кроме этого, все большее азиатских  стран также сообщают об увеличивающемся количестве таких случаев. Несмотря на то что большинство стран считают незаконный оборот наркотиков основным предикатным преступлением, связанным с ОД, и несмотря на увеличение смертей, количество расследований и фактов судебного преследования отмывания доходов от незаконного оборота синтетическими опиоидами остается низким. В отчете ФАТФ, который будет обнародован в середине ноября, перечислены индикаторы риска, которые помогают выявлять подозрительную деятельность, и содержатся рекомендации относительно наиболее эффективных подходов, позволяющих выявлять и пресекать потоки  денежных средств, связанные с такой незаконной торговлей. В нем описывается обучение, которое должны пройти представители правоохранительных органов и органов прокуратуры с целью более глубокого понимания системы торговли и роли фармацевтической промышленности, а также того, как должно осуществляться международное сотрудничество между странами, откуда осуществляются поставки, транзитными странами и странами, куда осуществляются поставки, и роль государственно-частных партнерств, позволяющих обмениваться информацией о настораживающих признаках и помогать представителям частного бизнеса более эффективно выявлять подозрительную деятельность и сообщать о ней.  

ФАТФ