Результаты Пленарного заседания ФАТФ, проводившегося с 2 по 4 марта 2022 г.

Париж, 4 марта 2022 г.- Сегодня завершилась работа шестого пленарного заседания ФАТФ, которая проходила под руководством президента ФАТФ г-на Маркуса Пляйера.

Заседания делегатов, представлявших 206 членов Глобальной сети и таких организаций-наблюдателей, как МВФ, ООН и Всемирный банк, проходили в течение четырех дней. Это мероприятие проходило в смешанной форме: большинство делегатов смогли приехать в Париж в связи с постепенным смягчением во многих странах ограничений, касающихся пандемии COVID-19.

Пленарное заседание одобрило основную работу, которая была проделана для подготовки к следующему раунду взаимных оценок, и утвердило внесение изменений в Рекомендацию 24, направленных на повышение прозрачности бенефициарных владельцев юридических лиц. ФАТФ утвердила отчет о рисках ОД/ФТ, связанных с незаконным ввозом мигрантов; ее участники согласились выпустить руководство для проведения публичных консультаций, которое поможет представителям сектора недвижимости применять риск-ориентированные меры, позволяющие более эффективно выявлять и предотвращать ОД.

Члены ФАТФ достигли соглашения о начале работы по интенсификации возврата  активов за счет укрепления сотрудничества между ФАТФ и региональными организациями, созданными по типу ФАТФ - с одной стороны и такими сетями по возврату  активов, как  Камденская межучережденческая сеть возвращения активов и  другие межучережденческие сети возвращения активов - с другой, а также достигли соглашения о дальнейшем рассмотрении возможности усиления действия Рекомендаций 4 и 38  в том, что касается внутренних и трансграничных механизмов. Кроме этого, делегации начали работу, касающуюся доходов от незаконного оборота фентанила и других синтетических опиоидов.

Пленарное заседание также согласовало назначение нового президента ФАТФ на 2022-2024 гг.

Стратегический анализ 

Окончив стратегический анализ, ФАТФ завершила важный этап своей деятельности. Целью этого анализа, начатого в 2019 г., являлось повышение эффективности процессов ФАТФ, направленное на то, чтобы следующий раунд взаимных оценок был более конкретно ориентированным, эффективным и завершился в указанные сроки.

Делегаты согласились обнародовать результаты оценки, в ходе которой определялось положение дел, и которая помогла осуществить этот стратегический анализ. В отчете о соблюдении соответствующих требований и их эффективности на мировом уровне описываются успехи, достигнутые во время ПОД/ФТ в глобальном масштабе, а также указываются области, в которых необходимо осуществить улучшения. В нем также поднимается ряд важных проблем, которые описывались в измененной методологии проведения оценок.

В результате такого стратегического анализа ФАТФ завершила разработку и утвердила Методологию ФАТФ для оценки действий, осуществляемых странами для противодействия ОД, ФТ и ФРОМУ, а также Процедуры ФАТФ для осуществления пятого раунда взаимных оценок.

В ходе пятого раунда взаимных оценок большее внимание будет уделяться риску и контексту для обеспечения того, чтобы страны уделяли больше внимания областям, в которых риски являются наибольшими, а также УНФПП. Кроме этого, следующий раунд взаимных оценок будет значительно короче: в ходе более эффективных и более активных последующих действий основное внимание будет уделяться повышению эффективности и обеспечению того, чтобы те страны, которые не предпринимают эффективных мер, были бы призваны к ответу.

Хотя такие документы позволяют усовершенствовать механизм оценок, которые будут проводиться ФАТФ в будущем, и сделать его более эффективным, ответственность за эффективность деятельности по ПОД/ФТ лежит на каждой стране, входящей в Глобальную сеть ФАТФ.

В настоящее время ФАТФ готовится выложить эти документы на свой сайт.

Стратегическая концепция деятельности Глобальной сети 

Противодействие ОД/ФТ может быть успешным при участии всех стран мира. В этой связи очень важной является деятельность Глобальной сети, которая объединяет ФАТФ и девять региональных организаций, созданных по типу ФАТФ, а также сотрудничество с соответствующими организациями-наблюдателями.

Участники Пленарного заседания согласовали стратегическую концепцию деятельности Глобальной сети, которая позволит усилить взаимодействие между ФАТФ и региональными организациями, созданными по типу ФАТФ, и которая является основой успешной оценки и успешной реализации мер в области ПОД/ФТ на глобальном уровне.

Стратегическая концепция лежит в основе коллективной деятельности ФАТФ и региональных организаций, созданных по типу ФАТФ, направленной на достижение их общих целей, связанных с противодействием ОД, ФТ и ФРОМУ, и укрепление эффективности систем ПОД/ФТ. 

Мониторинг выполнения Стандартов ФАТФ 

Взаимная оценка Франции 

ФАТФ пришел к выводу, что Франция располагает эффективной и тщательно продуманной системой ПОД/ФТ, которая чрезвычайно эффективна в том, что касается противодействия ФТ, конфискации незаконных активов и международного сотрудничества.  Кроме этого, Франция достигла особенно хороших результатов при использовании данных финансовой разведки, проведении расследований и осуществлении судебных преследований, касающихся ОД, и применении ЦФС. Вместе с тем, Франции необходимо добиваться прогресса в некоторых областях, таких как надзор и применение превентивных мер в отношении лиц, участвующих в деятельности юридических лиц и секторе недвижимости, а также повысить эффективность мониторинга сектора НКО для предотвращения возможности его использования для ФТ.

ФАТФ опубликует этот отчет в мае после прохождения процедуры анализа качества и соответствия.

Юрисдикции, на которые распространяется усиленный мониторинг 

Юрисдикции, на которые распространяется усиленный мониторинг, активно сотрудничают с ФАТФ, для устранения стратегически важных недостатков их систем для противодействия ОД, ФТ и ФРОМУ. Помещение ФАТФ какой-либо юрисдикции под усиленный мониторинг означает, что такая страна принимает на себя обязательство быстро устранить выявленные стратегически важные недостатки в течение согласованного срока, и что в отношении нее проводятся дополнительные проверки. В соответствии с гибкими процедурами, утвержденным в феврале 2021 г., которые позволяют ФАТФ продолжать осуществлять программу мониторинга в условиях пандемии COVID-19, ФАТФ внесла изменения в свои заявления, касающиеся стран, находящихся под наблюдением.

Юрисдикции, на которые начала распространятся процедура усиленного мониторинга: Объединенные Арабские Эмираты.

• Юрисдикции, находящиеся под усиленным мониторингом
• Юрисдикции с повышенным риском, в отношении которых предпринимаются определенные действия (список не изменился с февраля  2020 г.)

Юрисдикции, в отношении которых прекращена процедура усиленного мониторинга– Зимбабве 

ФАТФ поздравила Зимбабве в связи со значительным прогрессом, которого она достигла при устранении стратегически важных недостатков в области ПОД/ФТ, выявленных ранее ФАТФ и включенных в ее план действий.  На Зимбабве больше не будет распространяться усиленный мониторинг.  Это произойдет после посещения страны делегацией экспертов-оценщиков. Зимбабве продолжит сотрудничество с региональным партнером ФАТФ, Группой по борьбе с отмыванием денег в Восточной и Южной Африке, членом которого она является, для продолжения укрепления своей системы ПОД/ФТ.

Ежегодная программа обучения 

Участники Пленарного заседания обсудили и согласовали ежегодный план обучения на 2022 г., который включает в себя учебные занятия в Образовательном институте ФАТФ в Пусане, обучение в странах-членах Глобальной сети ФАТФ и онлайн-обучение, осуществляемое с помощью онлайн-платформ ФАТФ. План обучения был разработан с учетом потребностей, сформулированных членами Глобальной сети ФАТФ в конце 2021 г., к которым относится обучение, нацеленное на оказание содействие странам, являющимися участниками Процесса международного сотрудничества и анализа ФАТФ. Учебные занятия открыты для участия государственных служащих стран-членов Глобальной сети. Курсы помогут укрепить понимание Стандартов ФАТФ и понять способы их применения для выявления, предотвращения и наказания за отмывание денег и финансирование терроризма и распространения.

Стратегические инициативы 

Новые правила в отношении бенефициарных владельцев, которые направлены на борьбу с ОД 

Анонимные компании-однодневки и другие виды компаний позволяют организованным преступным группировкам, коррупционерам и тем, кто уклоняется от санкций, отмывать свои преступные доходы. В этой связи ФАТФ выработала более жесткие всемирные правила в отношении бенефициарных владельцев, которые не позволят злоумышленникам маскировать свою незаконную деятельность и прятать свои незаконные доходы с помощью коммерческих организаций.

Члены ФАТФ согласились внести изменения в Рекомендацию 24 и Пояснительную записку к ней, которые требуют от стран обеспечить, чтобы компетентные органы имели доступ к достаточной, точной и актуальной информации о подлинных владельцах юридических лиц.

Теперь от стран требуется обеспечить, чтобы информация о бенефициарных владельцах хранилась каким-либо государственным органом или организацией, ведущей реестр бенефициарных владельцев, или чтобы был создан другой механизм, обладающий такой же эффективностью. Кроме этого, страны теперь должны обеспечить компетентным органам быстрый и беспрепятственный доступ к информации о бенефициарных владельцах. Органам власти придется оценить и уменьшить связанные с иностранными компаниями риски ОД/ФТ, которым подвергаются их страны. Помимо этого, ФАТФ приняла решение запретить выпуск акций на предъявителя и ужесточить требования о раскрытии информации, касающейся выпущенных акций на предъявителя и соглашений с номинальными владельцами, что позволит прекратить их использование для сокрытия ОД.

В ходе внесения изменений в Рекомендацию 24 и Пояснительную записку к ней ФАТФ провела два раунда публичных консультаций.  ФАТФ выслушала мнения соответствующих заинтересованных лиц, в частности относительно комплексного подхода к сбору информации о бенефициарных владельцах, акций на предъявителя и соглашений с номинальными владельцами, риск-ориентированного подхода, и доступа к информации. ФАТФ учла эти мнения и внесла соответствующие изменения в текст поправок. ФАТФ получила серьезную поддержку предложенных поправок, направленных на укрепление стандартов, касающихся бенефициарных владельцев и прозрачности, и благодарит всех заинтересованных лиц, которые приняли участие в этом процессе.

Прочитать публичное заявление 

Риски ОД/ФТ, возникающие в связи с незаконным ввозом мигрантов 

Ежегодно миллионы людей стремятся покинуть места региональных конфликтов, избежать политической нестабильности, преследований и бедности, отправляясь на поиски лучшей жизни. Они подвергают свои жизни опасности, доверяя их тем, кто занимается незаконным ввозом мигрантов и использует эту ситуацию для получения финансовой выгоды, зачастую практически не заботясь о безопасности людей. По оценкам размер годовой прибыли, получаемой от незаконного ввоза мигрантов, превышает 10 млрд. долларов США.

ФАТФ провела исследование, посвященное рискам ОД/ФТ, связанным с незаконным ввозом мигрантов. В отчете об этом исследовании говорится, что, хотя географический охват этого вида преступной деятельности увеличился, многие страны не рассматривают его в качестве преступления, представляющего высокий риски для ОД; расследования в отношении связанных с ним финансовых потоков ведутся редко. В этом отчете указаны наиболее распространенные методы передачи и отмывания доходов от незаконного перемещения мигрантов, такие как хавала, использование преступных доходов при осуществлении законной деятельности различных коммерческих организаций, например магазинов, туристических и транспортных компаний, и постоянно возрастающее использование услуг специалистов по отмыванию денег. На основании опыта некоторых стран в этом отчете приводится ряд рекомендаций и рекомендуемых методов, которые позволяют органам власти более эффективно отслеживать незаконные доходы и повышать эффективность расследований ОД. В этом отчете говорится о том, что страны должны понимать риски ОД, с которыми они сталкиваются в связи с незаконным ввозом мигрантов, и активно отслеживать денежные средства, имеющие отношение к этой преступной деятельности, в т.ч. за счет расширения сотрудничества с органами власти отдельных стран, международными и коммерческими организациями.

ФАТФ планирует опубликовать этот отчет 22 марта 2022 г.

Риск-ориентированное руководство для представителей сектора недвижимости 

Недвижимость является давно существующим распространенным способом вложения денежных средств. Преступники, которые хотят отмыть свои незаконные доходы, используют сектор недвижимости. В результате представители сектора недвижимости играют важную роль в том, чтобы не позволить злоумышленникам использовать сектор недвижимости для ОД/ФТ.

Однако по результатам подавляющего большинства взаимных оценок четвертого раунда, в настоящее время представители сектора недвижимости обычно плохо понимают риски, которым они подвергаются.  ФАТФ разработала проект руководства по применению мер по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма в секторе недвижимости на основе оценки рисков. ФАТФ обнародует этот отчет для публичного обсуждения; она приглашает всех заинтересованных лиц направить свои замечания и комментарии перед подготовкой окончательной редакции этого руководства. К таким лицам относятся представители сектора недвижимости, а также эксперты, организации, выдающие ипотечные кредиты, и заинтересованные организации сектора НКО. Крайний срок направления замечаний: 22 апреля 2022 г.

Загрузить отчет 

Непредусмотренные последствия применения Рекомендаций ФАТФ 

ФАТФ завершила свою работу по выявлению и анализу непредусмотренных последствий применения Стандартов ФАТФ, уделяя особое внимание активным мерам по предотвращению деятельности в области ПОД/ФТ, ведущей, в частности, к снижению рисков, финансовой дискриминации и чрезмерному вниманию к деятельности НКО. Участники Пленарного заседания решили передать работу по этому вопросу соответствующим рабочим группам ФАТФ, которые определят, как ФАТФ может уменьшить непредусмотренные последствия применения Стандартов ФАТФ, не нанося ущерба эффективности глобальных мер в области ПОД/ФТ. При осуществлении этой деятельности ФАТФ продолжит взаимодействовать с внешними заинтересованными лицами.

Кто будет президентом ФАТФ в 2022-2024 гг.

На этой неделе ФАТФ приняла официальное решение назначить г-на Т.Раджа Кумара (Сингапур) следующим президентом ФАТФ сроком на два года.

Страны-члены приняли это решение после проведения всесторонних обсуждений, которые осуществлялись под руководством нынешнего президента ФАТФ и которые включали в себя консультации со всеми делегациями. Члены ФАТФ выдвинули ряд кандидатов, которые могли бы с успехом занять эту должность; каждый из них рассказал о важнейших задачах ФАТФ и о своем видении будущего ФАТФ. В результате этого процесса Планарное заседание ФАТФ прияло решение назначить следующим президентом ФАТФ г-на Кумара. Г-н Кумар приступит к исполнению своих обязанностей 1 июля 2022 г., на следующий день после окончания срока двухлетнего президентства Маркуса Пляйера.

ФАТФ