Отчет Взаимной оценки Кыргызской Республики

Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ЕАГ) завершила взаимную оценку системы Кыргызской Республики по противодействию отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ). Отчет взаимной оценки представляет собой комплексный анализ эффективности национальной системы ПОД/ФТ и технического соответствия законодательства Кыргызской Республики международным Стандартам ФАТФ, а также содержит рекомендации по дальнейшему совершенствованию национальной системы ПОД/ФТ.

В мае 2018 года Пленарное заседание ЕАГ утвердило исполнительное резюме и отчет о взаимной оценке Кыргызской Республики, подготовленные в рамках 2-го раунда взаимных оценок ЕАГ. Кыргызская Республика стала первым государством – членом ЕАГ, прошедшим взаимную оценку в соответствии с обновленными Рекомендациями ФАТФ от 2012 года. Отчет о взаимной оценке Кыргызской Республики получил одобрение со стороны ФАТФ как соответствующий международным стандартам качества и соответствия отчетов ФАТФ.

ЕАГ отмечает прогресс Кыргызской Республики по совершенствованию системы ПОД/ФТ после предыдущей взаимной оценки, состоявшейся в 2007 году. Группа экспертов, отметив усилия властей Кыргызской Республики по проведению оценки рисков на национальном уровне, вместе с тем рекомендовала провести более детальный и всесторонний анализ рисков отмывания преступных доходов и финансирования терроризма (далее – ОД/ФТ), разработать национальную стратегию, основанную на оценке рисков, и довести результаты оценки рисков до всех заинтересованных сторон.

Финансовые учреждения хорошо понимают свои обязанности в сфере ПОД/ФТ, установленные законодательством Кыргызской Республики. Банки продемонстрировали хорошее понимание рисков ОД/ФТ, однако понимание рисков ОД/ФТ остальными представителями финансовых учреждений и установленных нефинансовых предприятий и профессий ограниченно.

Компетентные органы, осуществляющие надзор за деятельностью финансовых учреждений и установленных нефинансовых предприятий и профессий, продемонстрировали применение эффективных механизмов надзора и санкций. На момент выездной миссии Национальный банк Кыргызской Республики и Департамент драгоценных металлов при Министерстве финансов Кыргызской Республики находились в процессе внедрения риск-ориентированного надзора с учетом выявленных рисков ОД/ФТ. Следует отметить, что неполный охват подотчетных лиц надзорной деятельностью в контексте ПОД/ФТ, а также отсутствие надзорных органов над определенными категориями установленных нефинансовых предприятий и профессий, оказывают негативное влияние на национальную систему ПОД/ФТ.

Кыргызская Республика имеет правовую базу для надлежащего применения целевых финансовых санкций в отношении лиц и организаций, установленных СБ ООН, а также формирования национального перечня установленных лиц. Кроме того, в стране реализуются дополнительные превентивные меры, направленные на предотвращение финансирования распространения оружия массового уничтожения. В отчете отмечены рекомендации по оптимизации работы с некоммерческими организациями, в том числе необходимость выработки риск-ориентированного подхода при осуществлении надзора за деятельностью некоммерческих организаций.

В Кыргызской Республике создан правовой режим для расследования и судебного преследования по делам, связанным с ОД/ФТ, что подкреплено оперативной финансовой информацией и механизмами международного сотрудничества. Повышение эффективности системы ПОД/ФТ возможно посредством совершенствования механизмов конфискации преступных доходов (активов) и методик проведения параллельных финансовых расследований.

В Кыргызской Республике имеется много признаков и характеристик, указывающих на наличие эффективных механизмов международного сотрудничества, однако компетентным органам следует более активно использовать различные механизмы международного сотрудничества и взаимной правовой помощи, а также отслеживать качество исполнения международных запросов.

В соответствии с Процедурами проведения 2-го раунда взаимных оценок ЕАГ Кыргызская Республика представит отчет о прогрессе на 30-м Пленарном заседании в мае–июне 2019 года.