Итоги Пленарного заседания ФАТФ

16-21 июня 2013 г. в Осло прошли заседания рабочих групп и Пленарное заседание ФАТФ.

В мероприятиях приняла участие Ее Величество Королева Нидерландов Максима, которая как Специальный Представитель Генерального секретаря ООН выступила с программной речью по вопросам усиления интеграции через развитие инструментов финансовой доступности. Отмечено, что противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма и финансовая доступность являются взаимодополняющими элементами обеспечения безопасности финансовой системы. Председательствовавший в ходе заседания норвежский президент ФАТФ Бьерн Аамо подчеркнул, что финансовая доступность остается важной задачей для ФАТФ на ближайшие годы, как при разработке политики в сфере ПОД/ФТ, так в других областях деятельности ФАТФ.

По итогам Пленарного заседания приняты следующие важные решения по защите международной финансовой системы.

В отношении государств, которые могут представлять риск для международной финансовой системы принято Публичное заявление ФАТФ о юрисдикциях со стратегическими недостатками в сфере ПОД/ФТ, а также определен Перечень стран со стратегическими недостатками в сфере ПОД/ФТ, для устранения которых совместно с ФАТФ разработаны соответствующие Планы действий.

ФАТФ утверждены и опубликованы отчеты о прогрессе Финляндии, Индии и Ирландии. Эти государства находились на регулярном мониторинге ФАТФ в связи с тем, что в результате взаимных оценок, по отдельным ключевым и базовым рекомендациям имели рейтинги частичное соответствие и не соответствие. Каждая из стран с момента оценки приняла достаточные меры для устранения имеющихся недостатков, поэтому они были сняты с процедур регулярного мониторинга.

В связи с широким распространением инновационных финансовых продуктов и возможностью их использования для отмывания денег или финансирования терроризма ФАТФ разработано Руководство для стран и частного сектора по применению риск-ориентированного подхода при работе с предоплаченными картами и мобильными платежами, оплате услуг с использованием Интернет. Руководством рассматриваются вопросы применения финансовых продуктов и использования услуг, а также порядок контроля и регулирования этой деятельности. При подготовке документа ФАТФ проводились консультации с частным сектором.

В целях реализации государствами целевых финансовых санкций в соответствии с резолюциями СБ ООН, касающимися распространения оружия массового уничтожения и его финансирования, ФАТФ пересмотрены и обновлены следующие документы:

- о выполнении финансовых положений резолюции СБ ООН по борьбе с распространением оружия массового уничтожения (июнь 2007 г.);
- о выполнении финансовых запретов в соответствии с резолюцией СБ ООН 1737 (октябрь 2007 г.);
- о применении финансовых положений резолюции СБ ООН 1803 (октябрь 2008 г.).

Руководство направлено на оказание помощи государствам в осуществлении не только адресных финансовых санкций, но и других мер.

На основе опыта стран, международных организаций, частного сектора и неправительственных организаций ФАТФ подготовлены рекомендации, которые будут способствовать эффективному осуществлению мер ПОД/ФТ в отношении политически значимых лиц. При исполнении своих функций политически значимыми лицами, могут возникнуть риски, связанные с отмыванием преступных доходов или другими правонарушениями, такими как коррупция и взяточничество. С учетом указанных факторов, по мнению ФАТФ, требуется применение дополнительных мер, что также нашло свое отражение в руководстве.

Утверждены и опубликованы лучшие практики по целевым финансовым санкциям, относящимся к финансированию терроризма. В частности, ФАТФ обеспечивает лучшие практики в соответствии с резолюциями СБ ООН 1267 (1999) и принятыми в ее развитие, а также СБ ООН 1373 (2001).

Представлена международная передовая практика по борьбе со злоупотреблениями в некоммерческих организациях и другим направлениям ПОД/ФТ.

ФАТФ приняты заявления относительно ситуации с ПОД/ФТ в отдельных странах, являющихся государствами-членами ЕАГ.

В частности, в отношении Кыргызской Республики отмечена политическая воля взаимодействовать с ФАТФ и ЕАГ с целью устранения стратегических недостатков национальной системы ПОД/ФТ. С февраля 2013 года Кыргызстан предпринял значительные шаги в направлении совершенствования своей системы ПОД/ФТ, в том числе путем принятия изменений в Уголовный кодекс в части криминализации отмывания денег и финансирования терроризма. Вместе с тем, ФАТФ указала, что некоторые стратегические недостатки все еще требуют устранения и необходимо продолжить работу над реализацией Плана действий, в том числе: разъяснить и решить, при необходимости, оставшиеся вопросы по криминализации отмывания денег и финансирования терроризма; решить остающиеся вопросы по выявлению и замораживанию террористических активов, реализации адекватных и эффективных программ надзора для всего финансового сектора. ФАТФ призывала Кыргызстан продолжить реализацию Плана действий и устранить остающиеся недостатки.  

В июне 2011 года Таджикистан продемонстрировал готовность взаимодействовать с ФАТФ и ЕАГ на высоком политическом уровне с целью устранения стратегических недостатков в сфере ПОД/ФТ. С февраля 2013 года Таджикистан предпринял значительные шаги по совершенствованию национальной системы ПОД/ФТ путем внесения изменений в Уголовный кодекс и усиления криминализации отмывания денег и финансирования терроризма. Вместе с тем, ФАТФ указывает, что Таджикистан должен продолжать взаимодействовать с ФАТФ и ЕАГ по реализации Плана действий для устранения стратегических недостатков, в том числе: решить остающиеся вопросы, касающиеся финансирования терроризма; создать и внедрить адекватные процедуры для конфискации средств, связанных с отмыванием денег, выявлением и замораживанием террористических активов, а также решить оставшиеся вопросы, связанные с надлежащей проверкой клиентов. ФАТФ призывала Таджикистан продолжить процесс реализации Плана действий и устранить остающиеся недостатки.